№12-523/2010
г. Ростов н/Д, пер. Газетный 36
Р Е Ш Е Н И Е
16 декабря 2010 года.
Судья Кировского районного суда г. Ростова – на - Дону Ракуц В.С.
рассмотрев жалобу директора Управления федеральной почтовой связи Астраханской области- филиала ФГУП «Почта России» Кызина В.С. на постановление вр.и.о. заместителя руководителя МРУ Росфинмониторинга по ЮФО о привлечении к административной ответственности по ст. 15.27 Кодекса РФ об административных правонарушениях,
У С Т А Н О В И Л :
Директор Управления федеральной почтовой связи Кызин В.С. обратился в суд с жалобой на постановление вр.и.о. заместителя руководителя МРУ Росфинмониторинга по ЮФО № от 31.месяц2010 г. которым он был признан виновным в совершении административного правонарушении по ст. 15.27 Кодекса РФ об АП с назначением наказание в виде административного штрафа.
ДД.ММ.ГГГГ МРУ Росфинмониторинга по ЮФО предоставило подлинник постановления от 31.месяц2010 года, а также другие материалы дела об административном правонарушении.
В жалобе Кызин В.С. указывает, не установлено событие административного правонарушения, а также вина заявителя, в чем выразилось нарушение заявителем внутреннего контроля, неисполнение служебных обязанностей. Так, начальником обособленного структурного подразделения Волгоградский почтамт был назначен Иванников Н.Ю., который являлся специальным должностным лицом, ответственным за соблюдение правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма. Представитель Росфинмониторинга считает, что Иванников Н.Ю. не мог быть назначен на данную должность так как он не имеет соответствующего образования, однако это не может, по мнению заявителя, являться основанием о привлечении его к административной ответственности, поскольку Иванников Н.Ю. по диплому товаровед- коммерсант и имеет специализацию- товароведение продовольственных товаров, а в соответствии с общероссийским классификатором специальностей по образованию ОК 009-2003 (ОКСО) от 30месяц.2003 №-ст с изменениями и дополнениями на 31месяц.2010 г. и товаровед и коммерсант относятся к группе специальностей «Экономика и управление». Кроме того, Кызин В.С. указывает, что вторым основанием для привлечения его к административной ответственности послужило то, что специальное должностное лицо, Кураков А.И.- начальник Астраханского почтампта не представил информацию об оплате электронных переводов на общую сумму 751202, 25 рублей руководителю группы почтовой безопасности УФПС Астраханской области- филиала ФГУП «Почта России». По мнению представителя Росфинмониторинга, данные переводы являются подозрительной сделкой и были нарушены п. 4.2 и 5.6 Правил внутреннего контроля утвержденными приказом ФГУП «Почта России» от 04.месяц.2009 г. №-п. Однако ни один из признаков, изложенных в приложении № «Критерии выявления необычных операций (сделок) и Признаки необычных операций (сделок)» к Правилам внутреннего контроля утвержденных приказом ФГУП «Почта России» №-п под критерии необычной сделки не подпадают. Кураковым А.И. был направлен запрос в г.Москву в Филиал № о правомерности выплаты данных переводов, на который пришло официальное подтверждение о выплате отцу несовершеннолетнего Бердыева К.Р. По поводу нарушения п.2 ст. 7 Закона № –ФЗ Росфинмониторингом не представлены вещественные доказательства о том, что в Филиале частично ведется фиксирование данных клиентов, нет выписок журнала. Во всех отделениях Филиала заведены предусмотренные п.п. 5,3,5,4 Правил внутреннего контроля журналы в которых фиксируются данные документов, удостоверяющих личность клиентов отправляющих переводы на сумму 15000 рублей и выше.
Принятое постановление просит суд отменить, производство по делу прекратить.
Кызин В.С. на рассмотрение жалобы не явился, извещён надлежащим образом, представил письменное ходатайство о рассмотрении жалобы в его отсутствие. Суд считает возможным рассмотреть жалобу в отсутствие не явившегося заявителя.
Представитель МУ Росфинмониторинг по ЮФО на рассмотрение жалобы не явился, извещён надлежащим образом, Суд считает возможным рассмотреть жалобу в отсутствие не явившегося представителя МУ Росфинмониторинг по ЮФО.
В соответствии с ч. 3 ст.30.6 Кодекса РФ об административных правонарушениях судья при рассмотрении жалобы на постановление по делу об административном правонарушении не связан доводами жалобы и проверяет дело в полном объёме.
Изучив материалы дела об административном правонарушении, судья пришел к следующему.
18 месяц 2010 года составлен протокол об административном правонарушении № в отношении директора Управления федеральной почтовой связи Кызина В.С.по ст. 15.27 КоАП РФ.
Постановление о привлечении Кызина В.С. к административной ответственности по ст. 15.27 Кодекса РФ об АП было вынесено вр.и.о. заместителем руководителя МРУ Росфинмониторинга по ЮФО, копия постановления получена Кызиным В.С. 30месяц2010 года.
Жалоба на постановление направлена Кызиным В.С. по почте 13месяц2010 года, в связи с чем, срок на обжалование заявителем не пропущен.
Согласно п.2 ст.7 Федерального закона № 115-ФЗ от 07.08.2001г. «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем и финансированию терроризма», организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, обязаны в целях предотвращения легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма разрабатывать правила внутреннего контроля и программы его осуществления, назначать специальных должностных лиц, ответственных за соблюдение указанных правил и реализацию указанных программ, а также предпринимать иные внутренние организационные меры в указанных целях.
Заявитель оспаривает наличие в своих действиях состава административного правонарушения, предусмотренного ст. 15.27 КРФАП.
Филиал ФГУП «Почта России», создан на основании приказа № от 11.месяц2003г. ФГУП «Почта России» за номером №.УПФС Астраханской области-филиал ФГУП «Почта России» осуществляет свою деятельность по оказанию всех видов услуг почтовой связи, таким образом, относится к организациям, осуществляющим операции с денежными средствами или иным имуществом, опредленным ст.5 ФЗ № 115-ФЗ от 07.08.2001г. «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма. Но основании доверенности руководство филиалом осуществляет Кызин В.С.
Организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, обязаны в целях предотвращения легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем и финансированию терроризма, обязаны разрабатывать правила внутреннего контроля и программы его осуществления, назначать специальных должностных лиц, ответственных за соблюдение указанных выше правил.
В соответствии с Постановлением Правительства «О квалификационных требованиях к специальным должностным лицам, ответственным за соблюдение правил внутреннего контроля и программ его осуществления, а также требованиях к подготовке и обучению кадров, идентификации клиентов, выгодоприобретателей в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» № от 05.месяц.2005г. к специальным должностным лицам организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, ответственным за соблюдение правил внутреннего контроля и программ его осуществления, предъявляются квалификационные требования.
Приказом Росфинмониторинга от 01месяц.2008г. № «Об утверждении Положения о требованиях к подготовке и обучению кадров, организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом в целях противодействия легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем и финансированию терроризма», зарегистрированным в Минюсте РФ 30месяц2009г. №, устанавливаются требования к подготовке и обучению кадров организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом. В соответствии с Положением, плановый инструктаж в данных организациях, проводится один раз в год.
Однако, в нарушение требований действующего законодательства, в соответствии с приказом директора УФПС Астраханской области №Ф от 12.месяц.2010 г. специальным должностным лицом, ответственным за соблюдение правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в Волгоградском почтампте обособленном структурном подразделении УФПС Астраханской области назначен Иванников Н.Ю., начальник Волгоградского почтампта, не соответствующий требованиям, в связи с отсутствием наличия высшего профессионального образования по специальностям, относящимся к группе должностей «Экономика и Управление», либо по специальности «Юриспруденция» относящейся к группе специальностей «Гуманитарные и социальные науки», и опыта работы не мене двух лет на должностях, связанных с исполнением обязанностей по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансирование терроризма.
Кроме того, полученная специальным должностным лицом Кураковым А.А.- начальником Астраханского почтампта обособленном структурном подразделении УФПС Астраханской области, назначенным приказом директора УФПС Астраханской области № 3А от 12.01.2010 г., информация от 13 апреля 2010 года об оплате электронных почтовых переводов денежных средств на общую сумму 751201, 25 рублей в в нарушение п.5.6. правил внутреннего контроля утвержденными приказом ФГУП «Почта России» от 04месяц.2010 г. №-п, не была направлена руководителю группы почтовой безопасности УФПС Астраханской области—филиал ФГУП «Почта России».
Также, фиксирование информации о лицах, находящихся на обслуживании в УФПС Астраханской области осуществляется путем частичного фиксирования данных клиентов, так как установлены факты ненадлежащего исполнения требований п. 5.3., п.5.4 Правил внутреннего контроля по фиксированию данных клиентов в ОПС Астраханского почтампта обособленном структурном подразделении УФПС Астраханской области.
Данные нарушения подтверждаются собранными по делу доказательствами.
Таким образом, судом установлено, что Кызиным В.С. не исполнены требования Федерального закона № 115-ФЗ от 07месяц.01 г. «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путём, и финансированию терроризма» в части фиксирования, хранения и представления информации об операциях, подлежащих обязательному контролю, а также в части организации внутреннего контроля.
На основании изложенного, суд приходит к выводу, что действия Кызина В.С. квалифицированы правильно по ст. 15.27 Кодекса РФ об АП.
Доводы Кызина В.С., изложенные в жалобе не соответствуют фактическим обстоятельствам дела, опровергаются имеющимися в материалах дела доказательствами, не могут повлиять на выводы суда.
На основании изложенного и руководствуясь ст. ст. 30.7, 30.8 Кодекса РФ об административных правонарушениях, судья
Р Е Ш И Л:
Постановление вр.и.о. заместителя руководителя МРУ Росфинмониторинга по ЮФО № от 31.месяц.2010г. о привлечении директора УФПС Астраханской области Кызина В.С. к административной ответственности по ст. 15.27 Кодекса РФ об административных правонарушениях, оставить без изменения, а жалобу Кызина В.С.– без удовлетворения.
Решение может быть обжаловано в Ростовский областной суд через Кировский районный суд <адрес> н/Д в течение 10 дней.
Судья: Ракуц В.С.