№12-194/2011
Р Е Ш Е Н И Е
ДД.ММ.ГГГГ г. Ростов-на-Дону
Судья Кировского районного суда г. Ростова – на - Дону Миценко О.А.,
рассмотрев жалобу генерального директора ООО «Эйркул-Дон» Иванов М.В. на постановление МРУ Росфинмониторинга по ЮФОО № от ДД.ММ.ГГГГ о привлечении к административной ответственности по ст. 15.27 Кодекса РФ об административных правонарушениях,
УСТАНОВИЛ
Генеральный директор ООО «Эйркул-Дон» Иванов М.В. обратился в суд с жалобой постановление МРУ Росфинмониторинга по ЮФОО № от ДД.ММ.ГГГГ (далее постановление) о привлечении ее к административной ответственности по ст. 15.27 Кодекса РФ об административных правонарушениях
Заявителем указано, что ООО «Эйркул-Дон» состоит на специальном учете в Донской государственной инспекции пробирного надзора как юридическое лицо, осуществляющее операции с драгоценными металлами. ДД.ММ.ГГГГ была проведена проверка в соответствии с запросом прокуратуры Ворошиловского района г. Ростова-на-Дону от ДД.ММ.ГГГГ №, по контролю за обращением драгоценных металлов и драгоценных камней Донской государственной инспекции пробирного надзора А.В. Кузнецов был привлечен в качестве специалиста, для участия в прокурорской проверке, по вопросам соблюдения законодательства Р.Ф о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем и финансированию терроризма. Заявителем также указано, что ООО «Эйркул-Дон» не должен регистрироваться в соответствии с законом от 07.072001г. №115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем и финансированию терроризма» и поэтому не должен и разрабатывать правила внутреннего контроля. Если даже ООО «Эйркул-Дон» был бы зарегистрирован в соответствии с законом №115 от ДД.ММ.ГГГГ то не смог бы разработать правила внутреннего контроля потому, что при разработке правил одним из пунктов является квалификационные требования к ответственным лицам и обучению
сотрудников, а Приказ Федеральной службы по финансовому мониторингу
№от ДД.ММ.ГГГГ «Об утверждении положения кадров организаций,
осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом,
в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных
преступным путем, и финансированию терроризма вступил в силу
ДД.ММ.ГГГГ (проверка была ДД.ММ.ГГГГ). Заявитель указывает, что хозяйственная деятельность ООО «Эйркул-Дон» не подпадает под действие ФЗ №, следовательно Иванов М.В., как руководитель этой организации, не подпадает под действие ст. 15.27 КоАП РФ.
Просит отменить указанное постановление, прекратить производство по делу. ДД.ММ.ГГГГ МРУ Росфинмониторинга по ЮФО предоставило подлинник обжалуемого постановления, а также другие материалы дела об административном правонарушении.
Иванов М.В. на рассмотрение судом жалобы явился, просит удовлетворить жалобу отменить оспариваемое постановление.
В заседание явился представитель МРУ Росфинмониторинга по ЮФО по доверенности Гирман Е.Г., просит отказать в удовлетворении жалобы.
В соответствии с ч.3 ст.30.6 Кодекса РФ об административных правонарушениях, судья, при рассмотрении жалобы на постановление по делу об административном правонарушении не связан доводами жалобы и проверяет дело в полном объёме.
Рассмотрев материалы дела, выслушав доводы сторон, судья приходит к следующему.
Установлено, что постановлением МРУ Росфинмониторинга по ЮФОО № от ДД.ММ.ГГГГ генеральный директор ООО «Эйркул-Дон» Иванов М.В. привлечен к административной ответственности по ст. 15.27 Кодекса РФ об административных правонарушениях и назначено наказание в виде штрафа в размере 10000 руб.
Сведения о дате получения копии оспариваемого постановления генеральным директором ООО «Эйркул-Дон» Ивановым М.В. материалы дела не содержат, следовательно, срок на обжалование постановления не пропущен.
Статьей 15.27 Кодекса РФ об АП предусмотрена административная ответственность за неисполнение организацией, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в части фиксирования, хранения и представления информации об операциях, подлежащих обязательному контролю, а также в части организации внутреннего контроля.
Установлено, что постановлением заместителя прокурора Ворошиловского района г. Ростова-на-Дону от ДД.ММ.ГГГГ возбуждено дело об административном правонарушении в отношении генерального директора ООО «Эйркул-Дон» Иванова М.В. по ст. 15.27 КоАП РФ от ДД.ММ.ГГГГ за совершение административного правонарушения, выразившегося в неисполнении законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путём, и финансированию терроризма в соответствии с ФЗ №115-ФЗ от ДД.ММ.ГГГГ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма». Из материалов дела следует, что прокуратурой Ворошиловского района г.Ростова-на-Дону в период времени с ДД.ММ.ГГГГ по ДД.ММ.ГГГГ проведена проверка соблюдения законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в деятельности ООО «Эйркул-Дон».
В рамках проведенной проверки установлено, что ООО «Эйркул-Дон» состоит на специальном учете в Донской государственной инспекции пробирного надзора для осуществления следующих видов деятельности в области обращения драгоценных металлов: предоставление услуг по монтажу, ремонту и техническому обслуживанию промышленного холодильного и вентиляционного оборудования.
В силу требований ст.ст. 5, 7 ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" к организациям, осуществляющим операции с денежными средствами или иным имуществом, относятся организации, осуществляющие скупку, куплю-продажу драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий. Организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, обязаны в целях предотвращения легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма разрабатывать правила внутреннего контроля и программы его осуществления, назначать специальных должностных лиц, ответственных за соблюдение указанных правил и реализацию указанных программ, а также предпринимать иные внутренние организационные меры в указанных целях. Правила внутреннего контроля разрабатываются с учетом рекомендаций, утверждаемых Правительством Российской Федерации, а для кредитных организаций - Центральным банком Российской Федерации по согласованию с уполномоченным органом, и утверждаются в соответствии с порядком, устанавливаемым Правительством Российской Федерации. Квалификационные требования к специальным должностным лицам, ответственным за соблюдение правил внутреннего контроля и программ его осуществления, а также требования к подготовке и обучению кадров, идентификации клиентов, выгодоприобретателей определяются в соответствии с порядком, устанавливаемым Правительством Российской Федерации, для кредитных организаций - Центральным банком Российской Федерации по согласованию с уполномоченным органом. Требования к идентификации могут различаться в зависимости от степени (уровня) риска совершения клиентом операций в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма.
Положения о требованиях к подготовке и обучению кадров организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма утверждены Приказом Росфинмониторинга от ДД.ММ.ГГГГ №256.
В нарушение указанных требований в ООО «Эйркул-Дон» не назначено ответственное лицо по соблюдению программ внутреннего контроля. Также ответственное лицо ООО «Эйркул-Дон» не прошло обязательное, ежегодное общение в организациях аккредитованных Международным учебно-методическим центром финансового мониторинга.
Наличие указанных нарушений подтверждается материалами проверки.
Согласно Решению участника ООО «Эйркул-Дон» № от ДД.ММ.ГГГГ и Приказу №-Л от ДД.ММ.ГГГГенеральным директором ООО «Эйркул-Дон» с ДД.ММ.ГГГГ является Иванов М.В. В силу пунктов 12.4, 12.6 Устава ООО «Эйркул-Дон» генеральный директор руководит текущей деятельностью Общества, который обязан в своей деятельности соблюдать требования действующего законодательства РФ.
Статьей 13 ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» предусмотрено, что лица, виновные в нарушении настоящего Федерального закона, несут административную, гражданскую и уголовную ответственность в соответствии с законодательством Российской Федерации.
На основании совокупности исследованных судом доказательств суд считает, что вина генерального директора ООО «Эйркул-Дон» Иванова М.В. доказана, а его действия квалифицированы правильно по ст. 15.27 КоАП РФ - неисполнение организацией, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в части фиксирования, хранения и представления информации об операциях, подлежащих обязательному контролю, а также в части организации внутреннего контроля.
Судьей установлено, что административное правонарушение, допущенное должностным лицом - генеральным директором ООО «Эйркул-Дон» Ивановым М.В. выразилось в неисполнении законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путём, и финансированию терроризма.
Так, согласно п. 2 ст. 7 Закона, организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, обязаны в целях предотвращения легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путём, и финансированию терроризма разрабатывать правила внутреннего контроля и программы его осуществления, назначать специальных должностных лиц, ответственных за соблюдение указанных правил и реализацию указанных программ, а также предпринимать иные внутренние организационные меры в указанных целях.
ФЗ № 115-ФЗ от 07.08.01г. направлен на защиту прав и законных интересов граждан, общества и государства.
Предусмотренные ст. 15.27 КоАП РФ правонарушения посягают на установленный порядок противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путём, и финансированию терроризма.
В соответствии с ч.1 ст. 2.1 Кодекса РФ об административных правонарушениях признается противоправное, виновное действие (бездействие) физического или юридического лица, за которое настоящим Кодексом или законами субъектов Российской Федерации об административных правонарушениях установлена административная ответственность. В соответствии со ст. 1.5 Кодекса РФ об административных правонарушениях лицо подлежит административной ответственности только за те административные правонарушения, в отношении которых установлена его вина.
В соответствии со ст.2.2 Кодекса РФ об административных правонарушениях, устанавливающей формы вины административное правонарушение признается совершенным умышленно, если лицо, его совершившее, сознавало противоправный характер своего действия (бездействия), предвидело его вредные последствия и желало наступления таких последствий или сознательно их допускало либо относилось к ним безразлично. Административное правонарушение признается совершенным по неосторожности, если лицо, его совершившее, предвидело возможность наступления вредных последствий своего действия (бездействия), но без достаточных к тому оснований самонадеянно рассчитывало на предотвращение таких последствий либо не предвидело возможности наступления таких последствий, хотя было и могло их предвидеть.
При изложенных обстоятельствах, суд приходит к выводу, что постановление по делу об административном правонарушении в отношении генерального директора ООО «Эйркул-Дон» Иванова М.В. о привлечении его к административной ответственности по ст.15.27 КРФ об АП вынесено в соответствии с требованиями действующего законодательства, а административное наказание назначено в пределах санкции ст. 15.27 Кодекса РФ об АП, с учетом характера совершенного правонарушения и в пределах санкции применяемого закона.
Суд считает доводы жалобы Иванова М.В. не основанными на законе и не подлежащими удовлетворению.
Руководствуясь ст.30.7 Кодекса РФ об АП
Р Е Ш И Л:
Постановление МРУ Росфинмониторинга по ЮФОО № от ДД.ММ.ГГГГ о привлечении к административной ответственности генерального директора ООО «Эйркул-Дон» Иванов М.В. по ст. 15.27 Кодекса РФ об административных правонарушениях оставить без изменения, а жалобу Иванова М.В. без удовлетворения.
Решение может быть обжаловано в Ростовский областной суд через Кировский районный суд г. Ростова н\Д в течение 10 дней.
Судья: