№12-196/2011
Р Е Ш Е Н И Е
ДД.ММ.ГГГГ г. Ростов-на-Дону
Судья Кировского районного суда г. Ростова – на - Дону Миценко О.А.,
рассмотрев жалобу директора ООО «Сочинская биржа недвижимости» Глкин С.Ю. на постановление МРУ Росфинмониторинга по ЮФОО № от ДД.ММ.ГГГГ о привлечении к административной ответственности по ст. 15.27 Кодекса РФ об административных правонарушениях,
УСТАНОВИЛ
Директор ООО «Сочинская биржа недвижимости» Галкин С.Ю. (далее заявитель) обратился в суд с жалобой постановление МРУ Росфинмониторинга по ЮФОО № от 25.03. 2010г. (далее постановление) о привлечении к административной ответственности по ст. 15.27 Кодекса РФ об административных правонарушениях
Заявителем указано, что постановление вынесено с нарушением процессуальных норм кодекса РФ об административных правонарушениях, что повлекло за собой нарушение его прав на представление доказательств. Одностороннее рассмотрение дела привело к необоснованному привлечению его к административной ответственности, что заявитель не был уведомлен о времени и месте рассмотрения дела об административном правонарушении. Кроме того, Галкин С.Ю. указывает, что он не получил постановление по делу и не имел возможности своевременно обжаловать его. Кроме того, указано, что ООО «Сочинская биржа недвижимости» основным видом экономической деятельности имела «оптовую торговлю фототоварами и оптическими товарами». Длительное время общество не осуществляет никакой хозяйственной деятельности, в частности, указанные в Уставе и выписке из ЕГРЮЛ как дополнительные виды деятельности предоставление посреднических услуг при покупке, продаже и аренде нежилого помещения, покупка и продажа земельных участков фактически не осуществлялись, что подтверждается отсутствием операций по прохождению денежных средств на расчетном счете предприятия. Факт отсутствия хозяйственной деятельности подтверждается налоговой декларацией предприятия, согласно которой сумма полученных доходов за 2010 год - 0 руб. Согласно сведениям о среднесписочной численности работников за 2010 г., поданным в налоговый орган, среднесписочная численность ООО «Сочинская биржа недвижимости» по состоянию на ДД.ММ.ГГГГ составляет 1 человек - директор общества Галкин С.Ю. В связи с тем, что предприятие являлось убыточным и не осуществляло никакой экономической деятельности было принято решение о ликвидации ООО, что подтверждается свидетельством 23 № от ДД.ММ.ГГГГ о внесении записи в ЕГРЮЛ «о формировании ликвидационной комиссии» и свидетельством 23 № от ДД.ММ.ГГГГ о внесении записи в ЕГРЮЛ «о принятии решения о ликвидации юридического лица». В настоящее время проводится процедура ликвидации предприятия. Заявитель указывает, что общество не имело возможности организовать контроль в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, а именно назначить специальное должностное лицо, ответственное за соблюдение правил внутреннего контроля и разработать правила внутреннего контроля и совершить правонарушение, предусмотренное ст. 15.27 КоАП РФ. В связи с отсутствием в его действиях состава административного правонарушения, просит отменить восстановление, прекратить производство по делу.
Просит также восстановить срок на обжалование постановления МРУ Росфинмониторинга по ЮФОО № от ДД.ММ.ГГГГ
ДД.ММ.ГГГГ МРУ Росфинмониторинга по ЮФО предоставило подлинник обжалуемого постановления, а также другие материалы дела об административном правонарушении.
Галкин С.Ю. на рассмотрение судом жалобы не явился, надлежаще извещен, направил телеграмму о рассмотрении дела в его отсутствии, просит жалобу удовлетворить.
Дело рассмотрено в отсутствии Галкина С.Ю.
МРУ Росфинмониторинга по ЮФО не направил своего представителя для участия в рассмотрении дела.
В соответствии с ч.3 ст.30.6 Кодекса РФ об административных правонарушениях, судья, при рассмотрении жалобы на постановление по делу об административном правонарушении не связан доводами жалобы и проверяет дело в полном объёме.
Рассмотрев материалы дела, судья приходит к следующему.
Установлено, что постановлением МРУ Росфинмониторинга по ЮФОО № от ДД.ММ.ГГГГ директор ООО «Сочинская биржа недвижимости» Галкин С.Ю. привлечен к административной ответственности по ст. 15.27 Кодекса РФ об административных правонарушениях и назначено наказание в виде штрафа в размере 15000 руб.
Сведения о дате получения копии оспариваемого постановления Директор ООО «Сочинская биржа недвижимости» Галкиным С.Ю. материалы дела не содержат. По утверждению заявителя, копия оспариваемого постановления получена им ДД.ММ.ГГГГ, жалоба подана ДД.ММ.ГГГГ, следовательно, срок на обжалование постановления не пропущен.
Статьей 15.27 Кодекса РФ об АП предусмотрена административная ответственность за неисполнение организацией, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в части фиксирования, хранения и представления информации об операциях, подлежащих обязательному контролю, а также в части организации внутреннего контроля.
Установлено, что постановлением и.о. прокурора Центрального района г. Сочи от ДД.ММ.ГГГГ возбуждено дело об административном правонарушении в отношении директора ООО «Сочинская биржа недвижимости» Галкина С.Ю. по ст. 15.27 КоАП РФ от ДД.ММ.ГГГГ за совершение административного правонарушения, выразившегося в неисполнении законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путём, и финансированию терроризма в соответствии с ФЗ №115-ФЗ от ДД.ММ.ГГГГ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма».
Из материалов дела следует, что прокуратурой Центрального района г. Сочи проведена проверка соблюдения законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов полученных преступным путём, и финансированию терроризма, в результате которой установлено, что на территории Центрального района г. Сочи осуществляет деятельность, направленную на осуществление операций с недвижимым имуществом ООО «Сочинская биржа недвижимости».
Согласно пп. 21 п. 2.2 Устава ООО «Сочинская биржа недвижимости», предоставление посреднических услуг при покупке, продаже и аренде жилого недвижимого имущества является одной из основной целью общества. Согласно приказа от ДД.ММ.ГГГГ № директором ООО «Сочинская биржа недвижимости» назначен Глкин С.Ю..
В ходе проведения прокурорской проверки установлено, что в ООО «Сочинская биржа недвижимости» отсутствуют согласованные в федеральной службе по финансовому мониторингу правила внутреннего контроля, в работе не используется перечень организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их участии в экстремистской деятельности, а также не назначено лицо, ответственное за организацию деятельности по противодействию легализации (отмыванию) доходов полученных преступным путём, и финансированию терроризма, что подтверждается ответом ООО «Сочинская биржа недвижимости» от ДД.ММ.ГГГГ на имя и.о. прокурора Центрального района г. Сочи Ведерникова Р.Е.
В соответствии со ст. 5 Федерального закона от 07.08.2001 г. № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов полученных преступным путём, и финансированию терроризма», к организациям, осуществляющим операции с денежными средствами или иным имуществом относятся организации, оказывающие посреднические услуги при осуществлении сделок купли-продажи недвижимого имущества.
Согласно ч. 2 ст. 7 Федерального закона от 07.08.2001 г. № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов полученных преступным путём, и финансированию терроризма» организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, обязаны в целях предотвращения легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма разрабатывать правила внутреннего контроля и программы его осуществления, назначать специальных должностных лиц, ответственных за соблюдение указанных правил и реализацию указанных программ, а также предпринимать иные внутренние организационные меры в указанных целях.
В соответствии со ст. 2 Постановления Правительства РФ от 08.01.2003 г. № 6 «О порядке утверждения правил внутреннего контроля в организациях, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом» правила внутреннего контроля в организациях, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, представляются на согласование в соответствующий надзорный орган, а в случае отсутствия надзорных органов в сфере деятельности таких организаций- в Федеральную службу по финансовому мониторингу в течение 5 рабочих дней с даты их утверждения.
Факт отсутствия в ООО «Сочинская биржа недвижимости» правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем и финансированию терроризма, согласованных в федеральной службе по финансовому следствие, не использование в работе перечня организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их участии в экстремистской деятельности, а также не назначении лица, ответственного за организацию деятельности по противодействию легализации (отмынию) доходов полученных преступным путем и финансированию терроризма, следует расценивать как неисполнение обязанностей по осуществлению внутреннего контроля, что образует объективную строну состава правонарушения, предусмотренного ст. 15.27 КоАП РФ.
Суд считает, что вина директора ООО «Сочинская биржа недвижимости» С.Ю.Галкина доказана исследованными материалами дела, а его действия правильно квалифицированы по ст. 15.27 КоАП РФ. Федеральный Закон № 115-ФЗ от 07.08.01г. (ст.1 Закона) направлен на защиту прав и законных интересов граждан, общества и государства, предусмотренные статьей 15.27 КоАП РФ, правонарушения посягают на установленный порядок противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма. Названный объект посягательства является одним из наиболее значимых. Учитывая характер совершенного правонарушения, а также то, что у Галкина С.Ю. имелась возможность для соблюдения правил и норм, за несоблюдение которых КоАП РФ установлена административная ответственность и не были приняты все зависящие от меры по их соблюдению, административный орган правильно пришел к выводу, что допущенное нарушение не может быть признано малозначительным.
Статьей 13 ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» предусмотрено, что лица, виновные в нарушении настоящего Федерального закона, несут административную, гражданскую и уголовную ответственность в соответствии с законодательством Российской Федерации.
На основании совокупности исследованных судом доказательств суд считает, что вина директором ООО «Сочинская биржа недвижимости» С.Ю.Галкиным доказана, а его действия квалифицированы правильно по ст. 15.27 КоАП РФ - неисполнение организацией, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в части фиксирования, хранения и представления информации об операциях, подлежащих обязательному контролю, а также в части организации внутреннего контроля.
В соответствии с ч.1 ст. 2.1 Кодекса РФ об административных правонарушениях признается противоправное, виновное действие (бездействие) физического или юридического лица, за которое настоящим Кодексом или законами субъектов Российской Федерации об административных правонарушениях установлена административная ответственность. В соответствии со ст. 1.5 Кодекса РФ об административных правонарушениях лицо подлежит административной ответственности только за те административные правонарушения, в отношении которых установлена его вина.
В соответствии со ст.2.2 Кодекса РФ об административных правонарушениях, устанавливающей формы вины административное правонарушение признается совершенным умышленно, если лицо, его совершившее, сознавало противоправный характер своего действия (бездействия), предвидело его вредные последствия и желало наступления таких последствий или сознательно их допускало либо относилось к ним безразлично. Административное правонарушение признается совершенным по неосторожности, если лицо, его совершившее, предвидело возможность наступления вредных последствий своего действия (бездействия), но без достаточных к тому оснований самонадеянно рассчитывало на предотвращение таких последствий либо не предвидело возможности наступления таких последствий, хотя было и могло их предвидеть.
Суд считает доводы жалобы С.Ю.Галкина не основанными на законе, процессуальных нарушений по делу не установлено. Довод заявителя в той части, что длительное время общество не осуществляет никакой хозяйственной деятельности, не имеет правового значения по делу, поскольку факт не осуществления деятельности не освобождает общество и его руководителя от обязанности по соблюдению требований ФЗ №115-ФЗ от ДД.ММ.ГГГГ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма».
При изложенных обстоятельствах, суд приходит к выводу, что постановление по делу об административном правонарушении в отношении директора ООО «Сочинская биржа недвижимости» С.Ю.Галкина о привлечении его к административной ответственности по ст.15.27 КРФ об АП вынесено в соответствии с требованиями действующего законодательства, а административное наказание назначено в пределах санкции ст. 15.27 Кодекса РФ об АП, с учетом характера совершенного правонарушения.
Руководствуясь ст.30.7 Кодекса РФ об АП
Р Е Ш И Л:
Постановление МРУ Росфинмониторинга по ЮФОО № от ДД.ММ.ГГГГ о привлечении к административной ответственности жалобу директора ООО «Сочинская биржа недвижимости» Глкин С.Ю. по ст. 15.27 Кодекса РФ об административных правонарушениях оставить без изменения, а жалобу без удовлетворения.
Решение может быть обжаловано в Ростовский областной суд через Кировский районный суд г. Ростова н\Д в течение 10 дней.
Судья: