Дело № 12-23/2011
РЕШЕНИЕ
15 февраля 2011 года
Суд апелляционной инстанции Кировского административного округа г. Омска
в составе председательствующего судьи Кармацкого М.Ю.,
при секретаре судебного заседания Першиной К.Н.,
рассмотрев в открытом судебном заседании жалобу Жураковской В.П. на постановление по делу об административном правонарушении, предусмотренном ч. 9 ст. 19.5 КоАП РФ, вынесенное 01.12.2010 г. заместителем руководителя Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Сибирском Федеральном округе Ч
УСТАНОВИЛ:
... РО ФСФР России в СФО вынесено постановление ... о назначении административного наказания по делу № ...., возбужденного на основании протокола ... от ..., составленного начальником отдела по обеспечения деятельности РО ФСФР России в СФО на территории Омской области в отношении генерального директора ОАО «Омскхлебопродукт» Жураковской В.П. за правонарушение, предусмотренное ч. 9 ст. 19.5 КоАП РФ. В качестве наказания назначен административный штраф в размере 20 000 рублей 00 копеек.
В своей жалобе Жураковская В.П. указала, что постановление является незаконным, так как отсутствует событие правонарушения. Все требования, изложенные в предписании РО ФСФР России в СФО от ... исх. ..., были исполнены ОАО «Омскхлебопродукт» в полном объеме и в установленный в предписании срок, о чем в адрес отдела по обеспечения РО ФСФР России в СФО в Омской области было направлено письмо от ... исх. ...
Так, в порядке исполнения предписания были представлены: ответ на предписание исх. ...; справка исх. ... от ..., содержащая ссылки на страницу в сети Интернет, на которой размещена информация; распечатанная Интернет-страница ленты новостей информационного агентства ЗАО «...»; распечатанная страница с сайта, где размещена информация согласно предписания.
Во исполнение предписания вся информация была направлена в отдел по обеспечению деятельности РО ФСФР России в СФО в Омской области.
По мнению Жураковской В.П. имеет место нарушение Федерального закона от 26.12.2008 N 294-ФЗ «О защите прав юридических лиц и индивидуальных предпринимателей контроля (надзора) и муниципального контроля».
Согласно п.1 ч. 2, ст. 10, ч.ч. 7, 8, 16, ст. 14 ФЗ N 294-ФЗ, внеплановая проверка может быть проведена на основании распоряжения руководителя (заместителя руководителя) органа государственного контроля с обязательным согласованием с органом прокуратуры и при наличии уведомления проверяемого не менее чем за 24 часа до начала проведения проверки.
Согласно ст. 16 ФЗ N 294-ФЗ по результатам проверки оформляется акт в двух экземплярах, один из которых вручается руководителю проверяемого лица.
Согласно ч. 12 ст. 16 ФЗ N 294-ФЗ проверяемое лицо вправе в пятнадцатидневный срок с даты получения акта направить свои возражения.
Согласно ст. 18 ФЗ N 294-ФЗ должностные органы, осуществляющие государственный контроль, при проведении проверки соблюдать права и законные интересы проверяемых лиц, проводить проверку только на основании распоряжения руководителя (или его заместителя), знакомить проверяемого с материалами проверки и ее результатами.
Согласно ч.1 ст. 20 ФЗ N 294-ФЗ результаты проверки, проведенной органом государственного контроля (надзора), органом муниципального контроля с грубым нарушением установленных настоящим Федеральным законом требований к организации и проведению проверок, не могут являться доказательствами нарушения юридическим лицом, индивидуальным предпринимателем обязательных требований и требований, установленных муниципальными правовыми актами, и подлежат отмене вышестоящим органом государственного контроля (надзора) или судом на основании заявления юридического лица, индивидуального предпринимателя. К числу грубых нарушений ч. 2 ст. 20 ФЗ относит непредставление акта проверки.
В соответствии с ч.3 ст. 26.2. КоАП РФ не допускается использование доказательств, полученных с нарушением закона.
О том, что проводилась камеральная проверка, и по ее результатам ... был составлен акт, она узнала только после получения постановления о назначении административного наказания от .... Акта камеральной проверки не получала.
В соответствии с изложенным считает, что нарушений законодательства со стороны ОАО «Омскхлебопродукт» в целом и генеральным директором Жураковской В.П. не допускалось, событие административного правонарушения отсутствует, что согласно ч. 1 п.1 ст. 24.5 КоАП РФ является основанием для прекращения возбужденного производства об административном правонарушении.
Просит суд отменить постановление о назначении административного наказания ..., вынесенное ФСФР в лице заместителя РО ФСФР в СФО Ч по результатам рассмотрения дела ..., возбужденного в отношении генерального директора ОАО «Омскхлебопродукт» Жураковской В.П. и прекратить производство по делу об административном правонарушении.
В судебном заседании Жураковская В.П. участия не принимала, извещенная надлежаще.
Исследовав материалы дела, суд приходит к следующему.
Материалами дела установлено, что Жураковская В.П. является генеральным директором открытого акционерного общества «Омскхлебопродукт» л.д. 41 копия выписки из протокола заседания совета директоров)
По данным Единого государственного реестра юридических лиц открытое акционерное общество «Омскхлебопродукт» зарегистрировано постановлением Омской городской регистрационной палаты от 21.12.1992 № 293 л.д. 34-35).
В соответствии со ст. 1 Федерального закона от 22.04.1996 г. № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» (далее - Федеральный закон № 39-ФЗ) настоящим федеральный закон регулируется отношения, возникающие при эмиссии и обращении эмиссионных ценных бумаг независимо от типа эмитента, при обращении иных ценных бумаг в случаях, предусмотренных федеральными законами, а также особенности создания и деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг.
Пунктом 7 ст. 44 Федерального закона № 39-ФЗ установлено, что федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг вправе: направлять эмитентам и профессиональным участникам рынка ценных бумаг, а также их саморегулируемым организациям предписания, обязательные для исполнения, а также требовать от них представления документов, необходимых для решения вопросов, находящихся в компетенции федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг;
В соответствии с пп. 2.1.7 Положения о Региональном отделении Федеральной службы по финансовым рынкам в Сибирском федеральном округе, утвержденного приказом ФСФР России от 12.03.2010 № 10-47/пз, Региональное отделение выдает предписания профессиональным участникам рынка ценных бумаг, эмитентам, акционерным инвестиционным фондам, управляющим компаниям акционерных инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, специализированным депозитариям акционерных инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, агентам по выдаче, погашению и обмен; инвестиционных паев, регистраторам акционерных инвестиционных фондов, лицам, осуществляющих ведение реестров владельцев инвестиционных паев, субъектам отношений по формированию инвестированию средств пенсионных накоплений, субъектам отношений по негосударственном; пенсионному обеспечению, обязательному пенсионному страхованию и профессиональному пенсионном; страхованию, ипотечным агентам, управляющим ипотечным покрытием и специализированных депозитариям ипотечного покрытия, жилищным накопительным кооперативам, бюро кредитных историй, а также иным лицам в случаях, когда данное полномочие установлено федеральными законами и нормативными правовыми актами Российской Федерации для ФСФР России.
По результатам камеральной проверки (с 20.08.2010 по 24.08.2010) в адрес ОАО «Омскхлебопродукт» направлено предписание РО ФСФР России в СФО об устранении нарушений законодательства Российской Федерации о ценных бумагах от 03.09.2010 исх. ... (далее - Предписание), обязывающее ОАО «Омскхлебопродукт» устранить выявленные нарушения л.д. 45-47).
Согласно данному предписанию от ... ОАО «Омскхлебопродукт» надлежало: опубликовать на странице в сети Интернет тексты годовых отчетов Общества за 2007 г. – 2009 г. в соответствии с требованиями пп 8.2.3 п. 8.2. Положения; тексты годовой бухгалтерской отчетности за 2007 г. – 2009 г. в соответствии с требованиями пп 8.3.3. п.8.3. Положения; сообщения об утверждении (неутверждении) годовой бухгалтерской отчетности за 2007 г. – 2009 г.; банковские реквизиты расчетного счета (счетов) эмитента для оплаты расходов по изготовлению копий документов, указанных в п.1.9. Положения, размера (порядка определения размеров) таких расходов, опубликовать в ленте новостей одного из информационных агентств, уполномоченных ФСФР России на распространение информации сообщения о раскрытии на странице в сети Интернет годовых отчетов Общества, годовой бухгалтерской отчетности за 2007-2009 г.г.
В установленный в предписании срок, выявленные нарушения ОАО «Омскхлебопродут» в полном объеме устранены не были.
Факт нарушения ОАО «Омскхлебопродукт» требований предписания зафиксирован актом камеральной проверки деятельности открытого акционерного общества «Омскхлебопродукт» от ... года ... л.д. 48-52).
Так в сети Интернет ..., используемая ОАО «Омскхлебопродукт» для опубликования информации недоступна для пользователей, соответственно представленные документы не свидетельствуют об исполнении ОАО «Омскхлебопродукт» предписания от ... в полном объеме.
В материалах дела имеется информация Интернет сайта ОАО «Омскхлебопродукт» л.д. 23-26), подтверждающее данное обстоятельство.
В судебном заседании установлено, что дело ... об административном правонарушении в отношении генерального директора ОАО «Омскхлебопродукт» Жураковской В.П. возбуждено на основании протокола ... об административном правонарушении от 16.11.2010, составленного начальником отдела по обеспечению деятельности РО ФСФР России в СФО на территории Омской области К- должностным лицом РО ФСФР России в СФО, уполномоченным составлять протоколы об административных правонарушениях на основании ч. 1, ч. 4 ст. 28.3. КоАП РФ, а так же Перечня должностных лиц территориальных органов Федеральной службы по финансовым рынкам, уполномоченных составлять протоколы об административных правонарушениях, утвержденного Приказом ФСФР России от ..
Часть 9 ст. 19.5 КоАП РФ устанавливает административную ответственность за невыполнение в установленный срок законного предписания федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков или его территориального органа и влечет наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от двадцати тысяч до тридцати тысяч рублей.
В соответствии с примечанием к статье 2.4 КоАП РФ совершившие административные правонарушения в связи с выполнением организационно-распорядительных или административно-хозяйственных функций руководители и другие работники иных организаций, а также совершившие административные правонарушения, предусмотренные статьями 13.25, 14.24, 15.17 - 15.22, 15.23.1, 15.24.1, 15.29 - 15.31, частью 9 статьи 19.5, статьей 19.7.3 настоящего Кодекса, члены советов директоров (наблюдательных советов), коллегиальных исполнительных органов (правлений, дирекций), счетных комиссий, ревизионных комиссий (ревизоры), ликвидационных комиссий юридических лиц и руководители организаций, осуществляющих полномочия единоличных исполнительных органов других организаций, несут административную ответственность как должностные лица.
Федеральной службой по финансовым рынкам, в лице заместителя руководителя Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Сибирском федеральном округе Ч, по результатам рассмотрения дела ... об административном правонарушении, возбужденного в отношении генерального директора открытого акционерного общества «Омскхлебопродукт» Жураковской В.П. вынесено постановление от .... о наложении административного штрафа в размере 20 000 рублей 00 копеек л.д. 9-10).
В судебном заседании установлено, что постановление по делу об административном правонарушении, предусмотренном ч. 9 ст. 19.5 КоАП РФ, вынесенное ..... заместителем руководителя Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Сибирском Федеральном округе Ч вынесено в соответствии с полномочиями, предоставленными действующим законодательством, а так же с учетом характера, степени общественной опасности совершенного ОАО «Омскхлебопродукт» административного правонарушения, отсутствия доказательств, уважительности причин неисполнения предписания от 03.09.2010 г.
Исходя из положений ст. 69 Федерального закона от 26.12.1995 № 208-ФЗ «Об акционерных обществах», руководство текущей деятельностью общества осуществляется единоличным исполнительным органом общества (директором, генеральным директором) или единоличным исполнительным органом общества (директором, генеральным директором) и коллегиальным исполнительным органом общества (правлением, дирекцией).
Вина генерального директора ОАО «Омскхлебопродукт» Жураковской В.П. правильно установлена в ненадлежащем исполнении своих служебных обязанностей, проявившимся в отсутствии надлежащего контроля за исполнением требований предписания РО ФСФР России в СФО об устранении нарушений законодательства Российской Федерации от ...
Доводы Жураковской В.П. о несоблюдении требований Федерального закона от 26.12.2008 N 294-ФЗ «О защите прав юридических лиц и индивидуальных предпринимателей контроля (надзора) и муниципального контроля» при проведении камеральной проверки являются несостоятельными, так как положения настоящего закона не распространяются на осуществление мероприятий по контролю на финансовых ранках, кроме того, проверка не являлась выездной, порядок же проведения камеральной проверки не был нарушен, требования к ее проведению – соблюдены.
С учетом вышеизложенного суд считает, что постановление от 01.12.2010 № 203 вынесенное заместителем руководителя Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Сибирском Федеральном округе Ч является законным и обоснованным, вынесено в соответствии с требованиями КоАП РФ и отмене не подлежит.
На основании изложенного, руководствуясь ст.ст. 30.7 – 30.8 КоАП РФ, суд
РЕШИЛ:
Постановление заместителя руководителя Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Сибирском Федеральном округе Ч от ... о назначении административного наказания в отношении генерального директора ОАО «Омскхлебопродукт» Жураковской В.П. по ч. 9 ст. 19.5. КоАП РФ оставить без изменения, жалобу генерального директора ОАО «Омскхлебопродукт» Жураковской В.П. без удовлетворения.
Решение суда может быть обжаловано в Омский областной суд в десятидневный срок.
Судья: М.Ю. Кармацкий
Вступило в законную силу 15.02.2011