П О С Т А Н О В Л Е Н И Е
29 ноября 2010 г.г. Новосибирск
Калининский районный суд г. Новосибирска в составе:
ПредседательствующегоБелоцерковской Л.В.
При секретареИщенко Н.В.
рассмотрев в открытом судебном заседании дело об административном правонарушении, предусмотренном ст. 15.27 КоАП РФ, в отношении ООО «Сибагротех»»,
у с т а н о в и л:
08 сентября 2010 года прокурором Ленинского района г.Новосибирска было вынесено постановление о возбуждении дела об административном правонарушении, которым было возбуждено дело об административном правонарушении, предусмотренном ст.15.27 КоАП РФ в отношении ООО «Сибагротех», указав, что прокуратурой Ленинского района г.Новосибирска в ходе проверки ООО «Сибагротех» по адресу ул.Станиславского,11, где вышеуказанная организация осуществляет проведение лотереи «POINTS» установлено, что правила внутреннего контроля не разработаны и не согласованы с уполномоченным органом.
В соответствии со ст.5 ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем и финансированию терроризма» ООО «Сибагротех» относится к организациям, проводящим лотереи.
Пунктом 2 ст.7 указанного закона установлен ряд обязанностей для организаций, осуществляющих данный вид деятельности. Организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, обязаны в целях предотвращения легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма разрабатывать правила внутреннего контроля и программы его осуществления, назначать специальных должностных лиц, ответственных за соблюдение указанных правил и реализацию указанных программ, а также предпринимать иные внутренние организационные меры в указанных целях.
Правила внутреннего контроля организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, должны включать порядок документального фиксирования необходимой информации, порядок обеспечения конфиденциальности информации, квалификационные требования к подготовке и обучению кадров, а также критерии выявления и признаки необычных сделок с учетом особенностей деятельности этой организации.
Организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом в соответствии с правилами внутреннего контроля, обязаны документально фиксировать информацию, полученную в результате применения указанных правил и реализации программ осуществления внутреннего контроля, и сохранять ее конфиденциальный характер.
Правила внутреннего контроля утверждаются в соответствии с порядком, установленным Правительством РФ. В соответствии с постановлением Правительства РФ «О порядке утверждения правил внутреннего контроля в организациях, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом» №6 от 08.01.2003 правил внутреннего контроля в организациях, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, утверждаются руководителями организаций в течение 1 месяца: для создаваемых организаций – со дня их государственной регистрации в установленном порядке; для иных организаций – со дня вступления в силу настоящего Постановления. Правила внутреннего контроля в организациях, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, представляется на согласование в соответствующий надзорный орган, а в случае отсутствия надзорных органов в сфере деятельности таких организаций – в Федеральную службу по финансовому мониторингу в течение 5 рабочих дней с даты их утверждения.
В нарушение указанных норм закона в ООО «Сибагротех» правила внутреннего контроля не разработаны и не согласованы с уполномоченным органом.
В судебное заседание представитель ООО «Сибагротех» не явился, был извещен телеграммой по адресу ул.Станиславского,11, где вышеуказанная организация осуществляет проведением лотереи «POINTS», однако телеграмма не доставлена, в связи с отсутствием организации (л.д.68).
Кроме того, как видно из материалов дела ранее прокуратурой Ленинского района и МРУ Росфинманиторинга направлялась уведомления директору ООО «Сибагротех» по месту его регистрации (л.д.15)и по месту регистрации организации в налоговом органе - ул.Тайгинская,13/1-15 (л.д.16, 18), которые вернулись с указанием, что адресат не проживает и организация не значится соответственно.
Представитель МРУ Росфинмониторинга по СФО в судебное заседание не явился, представил заявление о рассмотрении дела в его отсутствие (л.д.68).
Прокурор Ленинского района г.Новосибирска в судебное заседание не явился о причинах неявки суд не уведомил, извещен надлежащим образом (л.д.66).
Исследовав материалы дела об административном правонарушении, суд приходит к следующему выводу:
Согласно ч.ч. 1, 2 ст. 2.1 КоАП РФ административным правонарушением признается противоправное, виновное действие (бездействие) физического или юридического лица, за которое настоящим Кодексом или законами субъектов Российской Федерации об административных правонарушениях установлена административная ответственность. Юридическое лицо признается виновным в совершении административного правонарушения, если будет установлено, что у него имелась возможность для соблюдения правил и норм, за нарушение которых настоящим Кодексом или законами субъекта Российской Федерации предусмотрена административная ответственность, но данным лицом не были приняты все зависящие от него меры по их соблюдению.
В соответствии со ст.15.27 КоАП РФ неисполнение организацией, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в части фиксирования, хранения и представления информации об операциях, подлежащих обязательному контролю, а также в части организации внутреннего контроля – влечет наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от десяти тысяч до двадцати тысяч рублей; на юридических лиц – от пятидесяти тысяч до пятисот тысяч рублей или административное приостановление деятельности на срок до девяносто суток.
Решением учредителя Дунаева Э.А. от 24 ноября 2009г. принято решение об учреждении ООО «Сибагротех». Виды деятельности определены в уставе, устав утвержден (л.д.50)
ООО «Сибагротех» зарегистрировано в качестве юридического лица Межрайонной инспекцией Федеральной налоговой службы России №16 по НСО и имеет свидетельство о постановке на учет в налоговом органе по месту нахождения (л.д.55,53).
10 марта 2010г. между ООО «ЭкспоГейм» - организатор и «Сибагротех» оператор, был заключен договор №№ по проведению Всероссийской стимулирующей лотереи, согласно которому организатор поручает, а оператор принимает на себя обязательства проводить Всероссийские стимулирующие лотереи и выплачивать выигрыш по ним в соответствии с условиями договора от имени организатора и по его поручению. Проведение лотереи проводится по адресу г.Новосибирск, ул.Станиславского,11. Организатор обязуется: предоставить оператору копию выписки из государственного реестра всероссийской лотереи; предоставить право на использование атрибутики ЭкспоГейм в целях проведения лотереи; разместить рекламу; имеет право проводить контрольные проверки деятельности оператора
Оператор обязуется: проводить лотерею согласно условиям договора, условиям проведения стимулирующей лотереи и правилам проведения лотереи.; еженедельно вести реестр тиражной лотереи и ежемесячно представлять отчет; организатор ежемесячно, не позднее 5-го числа месяца следующего за отчетным, выплачивает оператору вознаграждение за выполненную работу в размере 10 000 рублей путем перечисления денежных средств на расчетный счет оператора; организатор передает оператору призовой фонд в размере 20 000 руб. путем перечисления денежных средств на расчетный счет оператора в течение месяца со дня проведения тиража лотереи либо иным способом по договоренности сторон В случае если призовой фонд оператора превышает указанную сумму, организатор обязан возместить разницу по оплаченному призовому фонду, но не более чем 10% от полученного призового фонда. В случае, если призовой фонд меньше, либо большую указанной суммы, оператор обязуется вернуть организатору разницу по неполученному призовому фонду, договор подписан сторонами (л.д. 39-40).
Как следует из условий проведения стимулирующей лотереи «POINTS», лотерея является тиражной, включает в себя проведение нескольких отдельных тиражей; лотерея проводится на территории РФ в порядке, установленном для проведения всероссийской стимулирующей лотерей; организаторам является ООО «ЭкспоГейм» (Г.Москва, ул.Космонавта Волкова,5 стр.1); срок проведения лотереи с 08 марта 2010г. по 07 декабря 2010г.; чтобы стать участником лотереи, лицу необходимо в срок, указанный в п.4.2.1 условий совершить следующие действия: приобрести услугу – сеанс игры на развлекательном оборудовании в развлекательных залах ЭкспоГейм. Предъявить чек (квитанцию) об оплате услуг представителю организатора, участник получает доступ к развлекательному оборудованию на время и количество очков (POINTS)по тарифу, установленному в зале. По истечении времени игры, оплаченного участником, оператор фиксирует количество очков оставшихся POINTS, которые вводятся в лотерейное оборудование в качестве одной заявки на участие в лотерее, с присвоением индивидуального номера, который сообщается участнику. Каждый участник может участвовать в лотерее неограниченное количество раз в зависимости о количества принятых организатором заявок.
Общий призовой фонд лотереи представляет собой совокупность частей призового фонда, формируемых для проведения розыгрыша каждого тиража лотереи. В лотереи разыгрываются денежные выигрыши (призы), размер и количество которых определяются отдельно для каждого тиража. В частности будут разыгрываться следующие денежные призы: 10 руб., 50 руб., 100 руб., 200 руб., 500 руб., 1000 руб., 2000 руб., 5000 руб.,10000 руб., 100000 руб.
В месте проведения розыгрыша установлено лотерейное оборудование; для проведения розыгрыша тиража организатором формируется тиражная комиссия; розыгрыш каждого тиража призового фонда происходит при использовании алгоритма, основанного на принципе случайного определения выигрышей.
По указанию тиражной комиссии оператором лотерейного оборудования, либо участником производится запуск программы лотерейного оборудования. Программа фиксирует соответствующий приз одной из принятых для участия в розыгрыше данного тиража заявок. Таким образом данная заявка, признается выигравшей и подлежит внесению в таблицу результатов проведения тиража.
Все выигрыши будут выплачены выигравшим участникам в срок до 07 декабря 2010г.
В соответствии со ст.2 ФЗ от 11 ноября 2003 года №138-ФЗ «О лотереях» лотерея – игра, которая проводится в соответствии с договором и в которой одна сторона (организатор лотереи) проводит розыгрыш призового фонда лотереи, а вторая сторона (участник лотереи) получает право на выигрыш, если она будет признана выигравшей в соответствии с условиями лотереи. Договор между организатором лотереи и участником лотереи заключается на добровольной основе и оформляется выдачей лотерейного билета, квитанции, другого документа или иным предусмотренным условиями лотереи способом;
Розыгрыш призового фонда лотереи – процедура, которая проводится организатором лотереи или по его поручению оператором лотереи с использованием лотерейного оборудования, которая основана на принципе случайного определения выигрышей и с помощью которой определяются выигравшие участники лотереи и подлежащие выплате, передаче или предоставлению этим участникам выигрыши;
Организатор лотереи – Российская Федерации, субъект Российской Федерации, муниципальное образование или созданное в соответствии с законодательством РФ, имеющее место нахождения в РФ и получившее в соответствии с настоящим ФЗ право на проведение лотереи юридическое лицо. Организатор лотереи проводит лотерею непосредственно или через оператора лотереи посредством заключения с ним договора (контракта) и несет ответственность перед участниками лотереи за исполнение своих обязательств по договору (контракту);
Организация лотереи – осуществление мероприятий, связанных с получением права на проведение лотереи;
Проведение лотереи – осуществление мероприятий, включающих в себя заключение договоров (контрактов) с оператором лотереи, изготовителем лотерейных билетов, изготовителем лотерейного оборудования, программных продуктов и (или) иных необходимых для проведения лотереи договоров (контрактов), распространение лотерейных билетов и заключение договоров с участниками лотереи, розыгрыш призового фонда лотереи, экспертизу выигрышных лотерейных билетов, выплату, передачу или предоставление выигрышей участникам лотереи;
Оператор лотереи – юридическое лицо, созданное в соответствии с законодательством РФ, имеющее место нахождения в РФ, заключившее договор (контракт) с организатором лотереи на проведение лотерей от его имени и по его поручению и имеющее соответствующие технические средства;
Лотерейное оборудование – оборудование, специально изготовленное и используемое для проведения лотереи, или оборудование, оснащенное лотерейными программами;
Согласно ст.3 этого же ФЗ тиражная лотерея - лотерея, в которой розыгрыш призового фонда лотереи между всеми участниками лотереи проводится единовременно после распространения лотерейных билетов. Проведение такой лотереи может включать в себя отдельные тиражи, представляющие собой распространение партии лотерейных билетов, проведение розыгрыша призового фонда лотереи и выплату, передачу или предоставление выигрышей.
Таким образом, суд считает, что организатором Всероссийской негосударственной тиражной лотереи «POINTS» является ООО «ЭкспоГейм», что подтверждается условиями проведения стимулирующей лотереи (л.д.26-29), выпиской из государственного реестра всероссийских лотерей (л.д.37), что также нашло свое подтверждение в ходе судебного разбирательства, так как ООО «Сибагротех» заключило договор с организатором лотереи - ООО «ЭкспоГейм» на проведение лотереи, имеет соответствующие технические средства – лотерейное оборудование, проводит розыгрыши призового фонда с использованием лотерейного оборудования, что входит в полномочия лишь организатора либо оператора лотереи, что подтверждается вышеприведенными доказательствами по делу.
В соответствии со ст.3 Федерального закона от 07 августа 2001 года №115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, операции с денежными средствами или иным имуществом – действия физических и юридических лиц с денежными средствами или иным имуществом независимо от формы и способа их осуществления, направленные на установление, изменение или прекращение связанных с ними гражданских прав и обязанностей; обязательный контроль – совокупность принимаемых уполномоченным органом мер по контролю за операциями с денежными средствами или иным имуществом на основании информации, представляемой ему организациями, осуществляющими такие операции, а также по проверке этой информации в соответствии с законодательством Российской Федерации; внутренний контроль – деятельность организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, по выявлению операций, подлежащих обязательному контролю, и иных операций с денежными средствами или иным имуществом, связанных с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, и финансированием терроризма.
Согласно ст.5 ФЗ от 07 августа 2001 года №115-ФЗ в целях настоящего Федерального закона к организациям, осуществляющим операции с денежными средствами или иным имуществом, относятся: …,организации, содержащие тотализаторы и букмекерские конторы, а также организующие и проводящие лотереи, тотализаторы (взаимное пари) и иные основанные на риске игры, в том числе в электронной форме.
Как следует из ст.6 данного Федерального закона операция с денежными средствами или иным имуществом подлежит обязательному контролю, если сумма, на которую она совершается, равна или превышает 600000 руб. либо равна сумме в иностранной валюте, эквивалентной 600000 руб., или превышает ее, а по своему характеру данная операция относится к одному из следующих видов операций: …иные сделки с движимым имуществом: получение денежных средств в виде платы за участие в лотерее, тотализаторе (взаимном пари) и иных основанных на риске играх, в том числе в электронной форме, и выплата денежных средств в виде выигрыша, полученного от участия в указанных играх. Операция с денежными средствами или иным имуществом подлежит обязательному контролю в случае, если хотя бы одной из сторон является организация или физическое лицо, в отношении которых имеются полученные в установленном в соответствии с настоящим ФЗ порядке сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму, либо юридическое лицо, прямо или косвенно находящееся в собственности или под контролем таких организаций или лица, либо физическое или юридическое лицо, действующее от имени или по указанию таких организаций или лица. Сведения об операциях с денежными средствами или иным имуществом, подлежащих обязательному контролю, представляются непосредственно в уполномоченный орган организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом.
Согласно ст.7 указанного выше ФЗ организация, осуществляющая операции с денежными средствами или иным имуществом, обязаны в целях предотвращения легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма разрабатывать правила внутреннего контроля и программы его осуществления, назначать специальных должностных лиц, ответственных за соблюдение указанных правил и реализацию указанных программ, а также предпринимать иные внутренние организационные меры в указанных целях. Правила внутреннего контроля организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, должны включать порядок документального фиксирования необходимой информации, порядок обеспечения конфиденциальности информации, квалификационные требования к подготовке и обучению кадров, а также критерии выявления и признаки необычных сделок с учетом особенностей деятельности этой организации. Организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом в соответствии с правилами внутреннего контроля, обязаны документально фиксировать информацию, полученную в результате применения указанных правил и реализации программ осуществления внутреннего контроля, и сохранять ее конфиденциальных характер.
В соответствии с Постановлением Правительства РФ «О порядке утверждения правил внутреннего контроля в организациях, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом» правила внутреннего контроля в организациях, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, утверждаются руководителями организаций в течение 1 месяца: для создаваемых организаций - со дня их государственной регистрации в установленном порядке.
Правила внутреннего контроля в организациях, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, представляются на согласование в соответствующий надзорный орган, а в случае отсутствия надзорных органов в сфере деятельности таких организаций - в Федеральную службу по финансовому мониторингу в течение 5 рабочих дней с даты их утверждения.
ООО «Сибагротех» в нарушение указанных выше норм правила внутреннего контроля не разработаны и не согласованы с уполномоченным органом.
Таким образом, суд, проанализировав собранные по делу доказательства в их совокупности, приходит к выводу о том, что ООО «Сибагротех» совершено административное правонарушение, предусмотренное ст.15.27 КоАП РФ, то есть неисполнение организацией, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, в части организации внутреннего контроля.
Санкция статьи 15.27 КоАП РФ предусматривает в том числе, административное наказание в виде административного приостановления деятельности до девяносто суток.
В соответствии со ст.3.12 КоАП РФ административное приостановление деятельности заключается во временном прекращении деятельности лиц, осуществляющих предпринимательскую деятельность без образования юридического лица, юридических лиц, их филиалов, представительств, структурных подразделений, производственных участков, а также эксплуатации агрегатов, объектов, зданий или сооружений, осуществления отдельных видов деятельности (работ), оказания услуг.
Административное приостановление деятельности назначается судьей только в случаях, предусмотренных статьями Особенной части настоящего Кодекса, если менее строгий вид административного наказания не сможет обеспечить достижение цели административного наказания.
При назначении наказания суд учитывает то обстоятельство, что ООО «Сибагротех» нарушило требования ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем и финансированию терроризма», данное административное правонарушение является грубым.
Указанные обстоятельства в своей совокупности позволяют определить вид административного наказания в виде приостановления деятельности, поскольку менее строгий вид наказания не может обеспечить достижение цели административного наказания.
Обстоятельств, смягчающих и отягчающих административную ответственность, судом при рассмотрении дела об административном правонарушении не установлено.
Руководствуясь ст. 29.1-29.11 КоАП РФ, суд
П О С Т А Н О В И Л:
Признать ООО «Сибагротех» виновным в совершении административного правонарушения, предусмотренного ст.15.27 КоАП РФ, и подвергнуть наказанию в виде приостановления деятельности сроком на 90 суток.
Обязать ООО «Сибагротех» разработать правила внутреннего контроля и согласовать с уполномоченным органом.
Период наказания исчислять с момента начала исполнения данного постановления суда судебным приставом-исполнителем, т.е с момента фактического приостановления деятельности.
Копии постановления суда направить в ОСП по Ленинскому району г.Новосибирска, УФССП России по НСО для немедленного исполнения, а также в силу ст.29.11.п.2 КоАП РФ в течение 3-х дней с момента его вынесения должностному лицу составившему протокол об административном правонарушении.
Указать, что административное приостановление деятельности ООО «Сибагротех» по данному постановлению должно состоять из следующих мероприятий: из запрета деятельности по проведению ООО «Сибагротех» Всероссийской стимулирующей лотереи POINTS расположенного по адресу: ул.Станиславского,11 в Ленинском районе г.Новосибирска.
Исполнение этих мероприятий должно производиться установленными законом мерами, в том числе при необходимости мерами, предусмотренными п.2 ст.32.12 КоАП РФ.
Разъяснить ООО «Сибагротех» право, предусмотренное ч.3 ст.3.12 КоАП РФ, послужившие основанием для назначения данного административного наказания.
Постановление может быть обжаловано в Новосибирский областной суд в течение 10 дней с момента вручения или получения копии постановления путем подачи жалобы через Калининский районный суд г. Новосибирска.
Судья /подпись/Белоцерковская Л.В.
Копия верна
Подлинник постановления хранится в материалах административного дела №5-92/2010 Калининского районного суда г.Новосибирска
Судья:Белоцерковская Л.В.
Секретарь:Ищенко Н.В.