Дело № 5-281-2011

П О С Т А Н О В Л Е Н И Е

г. Якутск 27 мая 2011 года

Якутский городской суд РС(Я) в составе судьи Игнатьевой А.Р., рассмотрев в открытом судебном заседании материал об административном правонарушении, предусмотренном ч.4 ст.15.27 КоАП РФ в отношении должностного лица-____ ОАО «Золото Якутии» Куляндина А.А.,

Установил:

18 апреля 2011 г. при проведении проверки организации деятельности в области производства, использования и обращения драгоценных металлов и драгоценных камней на предмет соблюдения законодательства в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем и финансированию терроризма за период с 01.01.2010 г. по 26.11.2010 г. выявлены нарушения пункта 1 ст.6 ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» и пункта 3 постановления Правительства РФ от 17 апреля 2002 № 245.

Прокурор Шибина А.В. пояснила, что по результатам проверки выявлены нарушения в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем и финансированию терроризма, просила привлечь Куляндина А.А. к административной ответственности.

Представитель ОАО «Золото Якутии» Жирков Т.Н., Куляндин А.А. пояснили, что юридическое лицо привлечено к административной ответственности, проверка была проведена в период назначения Куляндина А.А. на должность ____, который отработал в должности в течение ____, виновные действия признает.

Выслушав пояснения сторон, изучив представленные материалы, суд приходит к следующему.

Как следует из материалов дела, прокуратурой проведена проверка с привлечением специалиста Государственной инспекции пробирного надзора по РС(Я) в отношении ОАО «Золото Якутии» соблюдения законодательства в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем и финансированию терроризма за период с 01.01.10 г. по 26.11.10 г., о чем составлена справка от 30.12.10 г. В ходе проверки установлено, что в нарушение статьи 6 Федерального закона от 07.08.01 г. № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» и пункта 3 постановления Правительства Российской Федерации от 17.04.02 г. № 245 ____ Куляндин А.А. нарушил обязанности возложенные ОАО «Золото Якутии» по предоставлению информации по операциям с денежными средствами, подлежащих обязательному контролю, а также не был представлен реестр организаций, с которым общество осуществляло сделки, подлежащие обязательному контролю. По результатам проверки прокуратурой вынесено постановление от 18.04.11 г. о возбуждении в отношении ____ ОАО «Золото Якутии» Куляндина А.А. производства по делу об административном правонарушении, предусмотренном ч. 4 ст. 15.27 КоАП РФ.

Согласно пункту 1 статьи 6 Закона организации, осуществляющие операции с денежными средствами или имуществом подлежит обязательному контролю, если сумма, на которую она совершается, равна или превышает ____ руб. либо равна сумме в иностранной валюте, эквивалентной ____ руб., или превышает её, по своему характеру данная операция относится к одному из видов операций, исчерпывающий перечень которых установлен подп. 2 п. 1 ст. 7 закона.

Из материалов дела видно, что сделки с контролирующими организациями, подлежащие обязательному контролю в части финансового мониторинга не фиксировались, информация, разработанная и утвержденная руководителем общества на момент проверки в Федеральную службу по финансовому мониторингу не направлялась, реестр организаций с которым общество осуществляло сделки, подлежащие обязательному контролю в Федеральную службу по финансовому мониторингу не направлялась. Следовательно, в нарушение действующего законодательства должностное лицо своевременно не исполнило требования законодательства по финансовому мониторингу.

В соответствии с ч. 4 ст. 15.27 КоАП РФ непредставление в уполномоченный орган информации об операциях, подлежащих обязательному контролю, - влечет наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от сорока тысяч до пятидесяти тысяч рублей либо дисквалификацию на срок до одного года.

ОАО «Золото Якутии» при организации деятельности в области производства, использования и обращения драгоценных металлов и драгоценных камней не представляя информацию об операциях, подлежащих обязательному контролю. Выявленные нарушения являются результатом ненадлежащего контроля со стороны ответственного лица – ____ ОАО «Золото Якутии» Куляндина А.А., назначенного на должность приказом от ____.2010 г., который в силу должностных обязанностей является субъектом правонарушения.

Умысел в форме халатности подтверждается объяснениями Куляндина А.А., который признает вину в ненадлежащей организации работы по контролю по данному направлению работы, поясняет, что работает в должности всего ____.

С учетом характера правонарушения, руководствуясь ст.ст.29.7, 29.9-29.11 КоАП РФ, суд

ПОСТАНОВИЛ:

Признать виновным Куляндина А.А. – ____ ОАО «Золото Якутии» в совершении административного правонарушения, предусмотренного ч.4 ст.15.27 КоАП РФ и назначить наказание в виде штрафа в размере 40000 (сорок тысяч) рублей.

Сумму административного штрафа внести или перечислить счет № ГРКЦ НБ Республики Саха (Якутия) Банка России г. Якутск КБК 415116 ____.

Постановление может быть обжаловано в Верховный суд Республики Саха (Якутия) в течение 10 суток со дня вынесения.

Судья п/п А.Р.Игнатьева