Дело № 5-280-2011

П О С Т А Н О В Л Е Н И Е

г. Якутск 27 апреля 2011 года

Якутский городской суд РС(Я) в составе судьи Игнатьевой А.Р., рассмотрев в судебном заседании материал об административном правонарушении, предусмотренном ч.4 ст.15.27 КоАП РФ в отношении ОАО «Золото Якутии»,

УСТАНОВИЛ:

18 апреля 2011 г. при проведении проверки прокуратурой г. Якутска и специалистом Государственной инспекции пробирного надзора по РС(Я) в отношении ОАО «Золото Якутии», при организации деятельности в области производства, использования и обращения драгоценных металлов и драгоценных камней на предмет соблюдения законодательства в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем и финансированию терроризма за период с 01.01.2010 г. по 26.11.2010 г. выявлены нарушения пункта 1 ст.6 ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» и пункта 3 постановления Правительства РФ от 17 апреля 2002 № 245 «Информация по операциям с денежными средствами или иным имуществом, подлежащим обязательному контролю, представляется организациями не позднее рабочего дня, следующего за днем совершения соответствующей организации». Постановлением ____11 г. возбуждено в отношении ОАО «Золото Якутии» производство по делу об административном правонарушении, предусмотренном ч. 4 ст. 15.27 КоАП РФ, материалы направлены на рассмотрение в Якутский городской суд РС(Я).

Прокурор Никифорова А.А. в судебном заседании требования поддержала, просила применить административное наказание в виде приостановления деятельности ОАО «Золото Якутии».

Представитель ОАО «Золото Якутии» Жирков Т.Н. (по доверенности от 01.06.10 г.) с заявленными требованиями не согласился, приобщил реестр организаций, с которым ОАО «Золото Якутии» осуществляло сделки, подлежащие обязательному контролю, после проверки проведены разъяснительные работы с сотрудниками, просил назначить административное наказание в виде штрафа.

Выслушав пояснения сторон, изучив и исследовав представленный материал , суд приходит к выводу о том, что со стороны ОАО «Золото Якутии» действительно допущены нарушения вышеуказанных нормативных правовых актов.

Как следует из материалов дела, прокуратурой проведена проверка с привлечением специалиста Государственной инспекции пробирного надзора по РС(Я) в отношении ОАО «Золото Якутии» соблюдения законодательства в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем и финансированию терроризма за период с 01.01.10 г. по 26.11.10 г., о чем составлена справка от 30.12.10 г. В ходе проверки установлено, что в нарушение статьи 6 Федерального закона от 07.08.01 № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» и пункта 3 постановления Правительства Российской Федерации от 17.04.02 № 245 обществом нарушены сроки по предоставлению информации по операциям с денежными средствами, подлежащие обязательному контролю, а также не представлен реестр организаций, с которым общество осуществляло сделки, подлежащие обязательному контролю. По результатам проверки прокуратурой вынесено постановление от ____.11 г. о возбуждении в отношении ОАО «Золото Якутии» производства по делу об административном правонарушении, предусмотренном ч. 4 ст. 15.27 КоАП РФ.

Согласно пункту 1 статьи 6 Закона организации, осуществляющие операции с денежными средствами или имуществом подлежит обязательному контролю, если сумма, на которую она совершается, равна или превышает ____ руб. либо равна сумме в иностранной валюте, эквивалентной ____ руб., или превышает её, по своему характеру данная операция относится к одному из видов операций, исчерпывающий перечень которых установлен подп. 2 п. 1 ст. 7 закона.

Из материалов дела видно, что сделки с контролирующими организациями, подлежащие обязательному контролю в части финансового мониторинга не фиксировались, информация, разработанная и утвержденная руководителем общества на момент проверки в Федеральную службу по финансовому мониторингу не направлялась, реестр организаций с которым общество осуществляло сделки, подлежащие обязательному контролю в Федеральную службу по финансовому мониторингу не направлялся. Следовательно, в нарушение действующего законодательства общество своевременно не исполнило требования законодательства по финансовому мониторингу.

В соответствии с ч. 4 ст. 15.27 КоАП РФ непредставление в уполномоченный орган информации об операциях, подлежащих обязательному контролю, - влечет наложение административного штрафа на юридических лиц - от двухсот тысяч до четырехсот тысяч рублей или административное приостановление деятельности на срок до шестидесяти суток.

Реестр сделок направленный в Росфинмониторг приобщенный представителем ОАО «Золото Якутии» суд расценивает как не допустимое доказательство, в связи с отсутствием документов подтверждающих направление указанного реестра уполномоченному органу и получение его последним.

ОАО «Золото Якутии» при организации деятельности в области производства, использования и обращения драгоценных металлов и драгоценных камней не представляя информацию об операциях, подлежащих обязательному контролю совершило административное правонарушение, предусмотренное ч.4 ст.15.27 КоАП РФ.

ОАО «Золото Якутии» являясь организацией, осуществляющей операции с денежным средствами и иным имуществом является субъектом правонарушения.

Умысел в форме халатности подтверждается объяснениями должностных лиц ОАО «Золото Якутии», которые признают вину в ненадлежащей организации работы по контролю по данному направлению работы, поясняют, что компания имеет правила внутреннего контроля и программы осуществления, которые позволяют обществу и ответственному работнику идентифицировать клиентов общества и выгодоприобретателей, документально фиксировать сведения по сделкам, подлежащим обязательному контролю и иным сделкам, исполнять требования Федерального закона по приостановлению операций, по конфиденциальности и хранению операций по сделкам, что подтверждает и прокурор, кроме того обществом приняты меры по организации должного контроля и наказанию виновных должностных лиц.

С учетом характера совершенного административного правонарушения, принятых ОАО «Золото Якутии» мер по результатам проверки, суд считает необходимым назначить административное наказание в виде штрафа в размере 200000 руб.

На основании изложенного и руководствуясь ст.ст.29.7, 29.9-29.11 КоАП РФ, суд

ПОСТАНОВИЛ:

Признать виновным ОАО «Золото Якутии» в совершении административного правонарушения, предусмотренного ч.4 ст.15.27 КоАП РФ и назначить наказание в виде штрафа в размере 200000 (двести тысяч) рублей.

Сумму административного штрафа внести или перечислить счет № ГРКЦ НБ Республики Саха (Якутия) Банка России г. Якутск ____.

Постановление может быть обжаловано в Верховный суд Республики Саха (Якутия) в течение 10 суток со дня вынесения.

Судья п/п А.Р.Игнатьева