Дело № 5-279-2011

П О С Т А Н О В Л Е Н И Е

г. Якутск 17 июня 2011 года

Якутский городской суд РС(Я) в составе судьи Игнатьевой А.Р., рассмотрев в открытом судебном заседании материал об административном правонарушении, предусмотренном ч.3 ст.15.27 КоАП РФ в отношении должностного лица - ____ ООО «Тритон» Мохначевского А.В.,

Установил:

18 апреля 2011 г. при проведении проверки организации деятельности в области производства, использования и обращения драгоценных металлов и драгоценных камней на предмет соблюдения законодательства в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем и финансированию терроризма за период с 01.01.2010 г. по 03.11.2010 г. выявлены нарушения пункта 1 ст. 7 ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» и пункта 3 постановления Правительства РФ от 17 апреля 2002 № 245.

Прокурор Иванова Л.Р. пояснила, что по результатам проверки выявлены нарушения в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем и финансированию терроризма, просила привлечь ____ ООО «Тритон» Мохначевского А.В. к административной ответственности.

Представитель ООО «Тритон» Мохначевский А.В. пояснил, что виновные действия признает.

Выслушав пояснения сторон, изучив представленные материалы, суд приходит к следующему.

Как следует из материалов дела, прокуратурой проведена проверка с привлечением специалиста Государственной инспекции пробирного надзора по РС(Я) в отношении ООО «Тритон» соблюдения законодательства в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем и финансированию терроризма за период с 01.01.10 г. по 03.11.10 г., о чем составлена справка от 25.11.2010 г. По результатам проверки материалов дела ООО «Тритон», поступивших в прокуратуру г. Якутска от 11.04.2011 г. при осуществлении предпринимательской деятельности в области производства, использования и обращения драгоценных металлов выявлены нарушения законодательства в сфере противодействия легализации доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.

Проверкой установлено, что при реализации следующих видов деятельности: производстве ювелирных изделий, розничной торговле ювелирными изделиями, розничной торговле прочими бывшими в употреблении изделиями, ремонте часов и ювелирных изделий, ООО «Тритон» заключал сделки с иными контрагентами на сумму свыше ____ рублей, подлежащие обязательному контролю по купле-продаже ювелирных изделий, информация по операциям в части финансового мониторинга документально фиксировалась, но в федеральную службу по финансовому мониторингу направлялась только по факту поступления ювелирных изделий, операции по оплате за поступивший товар в ФСФМ направлялись несвоевременно, что является нарушением пункта 3 Постановления Правительства РФ от 17 апреля 2002 г. № 245 «Информация по операциям с денежными средствами или иным имуществом, подлежащим обязательному контролю, представляется организациями не позднее рабочего дня, следующего за днем совершения соответствующей операции», а также пункта 1 статьи 7 Федерального закона «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем и финансированию терроризма» от 07.08.2001г. №115-ФЗ.

Тем самым, со стороны должностных лиц ООО «Тритон» не исполнялась часть действий по представлению информации по произведенным операциям, подлежащих обязательному контролю, в уполномоченный орган в срок установленный федеральным законодательством. Таким образом, выявленное нарушение в действиях должностных лиц ООО «Тритон» является результатом ненадлежащего контроля со стороны Мохначевского А.В., назначенного Приказом ____ ООО «Тритон» от ____ 2010 г. на должность лица ответственного за внутренний контроль.

В силу части 3 статьи 2.1 КоАП РФ назначение административного наказания юридическому лицу не освобождает от административной ответственности за данное правонарушение виновное физическое лицо, равно как и привлечение к административной и уголовной ответственности физического лица не освобождает от административной ответственности за данное правонарушение юридическое лицо. На основании вышеуказанных императивных норм права, установлена существенная угроза причинения вреда охраняемым законом интересам граждан, общества и государства. Это может привести к невыполнению поставленных государством целей по предупреждению, выявлению и пресечению деяний, связанных с легализацией доходов, полученных преступным путем, и финансированием терроризма. С учетом изложенного, данное нарушение федерального законодательства со стороны должностного лица - ____ ООО «Тритон» Мохначевского А.В., ответственного за внутренний контроль, образует признаки состава административного правонарушения, предусмотренного частью 3 статьи 15.27 КоАП РФ «действия (бездействие), предусмотренные частью 2 настоящей статьи, повлекшие непредставление в установленные законом сроки в уполномоченный орган сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю, либо об операциях, в отношении которых возникают подозрения, что они осуществляются в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансированию терроризма».

Согласно пункту 1 статьи 6 Закона организации, осуществляющие операции с денежными средствами или имуществом подлежит обязательному контролю, если сумма, на которую она совершается, равна или превышает ____ руб. либо равна сумме в иностранной валюте, эквивалентной ____ руб., или превышает её, по своему характеру данная операция относится к одному из видов операций, исчерпывающий перечень которых установлен подп. 2 п. 1 ст. 7 Закона.

В соответствии с ч. 3 ст. 15.27 КоАП РФ непредставление в уполномоченный орган информации об операциях, подлежащих обязательному контролю, - влечет наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от двадцати тысяч до пятидесяти тысяч рублей либо дисквалификацию на срок до одного года; на юридических лиц - от ста тысяч до трехсот тысяч рублей или административное приостановление деятельности на срок до шестидесяти суток.

С учетом характера правонарушения, руководствуясь ст.ст.29.7, 29.9-29.11 КоАП РФ, суд

ПОСТАНОВИЛ:

Признать виновным Мохначевского А.В. – ____ ООО «Тритон» в совершении административного правонарушения, предусмотренного ч.3 ст.15.27 КоАП РФ и назначить наказание в виде штрафа в размере 20000 (двадцать тысяч) рублей.

Сумму административного штрафа внести или перечислить счет № ГРКЦ НБ Республики Саха (Якутия) Банка России г. Якутск КБК ____.

Постановление может быть обжаловано в Верховный суд Республики Саха (Якутия) в течение 10 суток со дня вынесения.

Судья А.Р.Игнатьева