Дело № 2-379/2011
Р Е Ш Е Н И Е
Именем Российской Федерации
02 марта 2011г. Ингодинский районный суд г. Читы в составе
Председательствующего: судьи Шарков К.О.
При секретаре: Лебедевой О.В.
С участим прокурора: В.Т.А.
Представителя ответчика: П.А.П.
Рассмотрев в открытом судебном заседании гражданское дело по иску прокурора Ингодинского района г. Читы к ОАО «Территориальная генерирующая компания №14» о признании действий незаконными, понуждении разработать и направить на согласование правила внутреннего контроля,
Установил:
Прокурор обратился в суд с иском в интересах неопределенного круга лиц к «Территориальная генерирующая компания №14» (далее ТГК) указывая, что деятельность ответчика включает в себя испытание и анализ состава материалов и веществ с использованием стандартного оборудования, химических реактивов, лабораторной посуды, содержащих драгоценные металлы.
В соответствии с приказом Минфина РФ от 16.06.2003 № 51н «О специальном учете организаций и индивидуальных предпринимателей, осуществляющих операции с драгоценными металлами и драгоценными камнями» Российская государственная пробирная палата при Министерстве финансов Российской Федерации осуществляет специальный учет организаций и индивидуальных предпринимателей, осуществляющих операции с драгоценными металлами и драгоценными камнями на территории Российской Федерации.
Забайкальской государственной инспекцией пробирного надзора ТГК поставлено на учет с присвоением регистрационного номера.
Однако, ответчик не разработал соответствующие правила и не направил их на согласование.
В связи с чем, прокурор просит:
1. Признать действия ОАО «Территориальная генерирующая компания №14», выразившиеся в непринятии мер по разработке и согласованию с Забайкальской государственной инспекцией пробирного надзора правил внутреннего контроля, незаконными.
2. Обязать ОАО «Территориальная генерирующая компания №14» разработать и направить на согласование в Забайкальскую государственную инспекцию пробирного надзора правила внутреннего контроля в течение 2 месяцев со дня вступления в законную силу решения суда.
В судебном заседании прокурор поддержал заявленные требования.
Представитель ответчика пояснил, что спора о необходимости разработки правил и согласования их не имеется.
Правила разработаны и уже направлены в соответствующий орган.
В ближайшее время должны быть утверждены.
От Забайкальской государственной инспекции пробирного надзора поступило ходатайство о рассмотрении дела в отсутствие ее представителя. Требования прокурора поддерживает (л.д. ).
Выслушав стороны, изучив собранные по делу доказательства, суд приходит к выводу, что иск подлежит удовлетворению.
На день принятия решения правила не утверждены.
Так, согласно ч.2 ст.7 Федерального закона от 07.08.2001 № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, обязаны в целях предотвращения легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма разрабатывать правила внутреннего контроля и программы его осуществления, назначать специальных должностных лиц, ответственных за соблюдение указанных правил и реализацию указанных программ, а также предпринимать иные внутренние организационные меры в указанных целях.
Правила внутреннего контроля организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, должны включать порядок документального фиксирования необходимой информации, порядок обеспечения конфиденциальности информации, квалификационные требования к подготовке и обучению кадров, а также критерии выявления и признаки необычных сделок с учетом особенностей деятельности этой организации.
Правила внутреннего контроля разрабатываются с учетом рекомендаций, утверждаемых Правительством Российской Федерации.
Постановлением Правительства РФ от 08.01.2003 № 6 «О порядке утверждения правил внутреннего контроля в организациях, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом» установлено, что в организациях, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, утверждаются правила внутреннего контроля в соответствии с требованиями, установленными Распоряжением Правительства РФ от 10.06.2010 № 967-р «Об утверждении Рекомендаций по разработке организациями, совершающими операции с денежными средствами или иным имуществом, правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма».
Постановлением Правительства РФ от 08.01.2003 № 6 также закреплено, что правила внутреннего контроля в организациях, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, представляются на согласование в соответствующий надзорный орган.
Согласно п.13.15 приказа Минфина РФ от 12.12.2005 № 327 «Об утверждении Положения о Российской государственной пробирной палате при Министерстве финансов Российской Федерации» пробирная палата осуществляет контроль за исполнением организациями, осуществляющими операции с драгоценными металлами и драгоценными камнями, требований законодательства Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в части фиксирования, хранения и представления информации, а также за организацией внутреннего контроля.
Приказом Российской государственной пробирной палаты при Минфине РФ от 07.07.2003 № 47 утверждены Методические указания о порядке согласования правил внутреннего контроля организаций и индивидуальных предпринимателей, осуществляющих скупку, куплю-продажу драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий, органами федерального пробирного надзора.
Согласно ст. 103ГПК РФ государственная пошлина от оплаты которой прокурор освобожден при подаче иска подлежит взысканию с ответчика.
Руководствуясь ст.ст. 194, 198ГПК РФ, суд
Решил:
Иск удовлетворить.
Признать действия ОАО «Территориальная генерирующая компания №14», выразившиеся в непринятии мер по разработке и согласованию с Забайкальской государственной инспекцией пробирного надзора правил внутреннего контроля, незаконными.
Обязать ОАО «Территориальная генерирующая компания №14» разработать и направить на согласование в Забайкальскую государственную инспекцию пробирного надзора правила внутреннего контроля в течение 2 месяцев со дня вступления в законную силу решения суда.
Взыскать с ОАО «Территориальная генерирующая компания №14» государственную пошлину в доход местного бюджета в размере руб.
Решение может быть обжаловано в 10-дневный срок в судебную коллегию по гражданским делам Забайкальского краевого суда с подачей жалобы через Ингодинский районный суд г. Читы.
Судья: Шарков К.О.