О П Р Е Д Е Л Е Н И Е

    29 июня 2011 года                            г. Ханты-Мансийск Тюменской области      

    Ханты-Мансийский районный суд ХМАО - Югры Тюменской области в составе:

председательствующего - судьи Зайцева Е.Л.,

при секретаре Мацай С.В.,

с участием представителя ГУ Центрального банка Российской Федерации по Тюменской области ФИО2, представившей доверенность № от ДД.ММ.ГГГГ,

представителя ОАО «Ханты-Мансийский банк» ФИО3, представившего доверенность № от ДД.ММ.ГГГГ,

рассмотрев материалы дела об административном правонарушении, предусмотренном ч. 2 ст. 15.27 КоАП РФ, в отношении ОАО «Ханты-Мансийский банк»,

У С Т А Н О В И Л:

    ДД.ММ.ГГГГ в Ханты-Мансийский районный суд ХМАО - Югры Тюменской области на рассмотрение поступил протокол об административном правонарушении, предусмотренном ч. 2 ст. 15.27 КоАП РФ, в отношении ОАО «Ханты-Мансийский банк».

    Протокол был составлен ДД.ММ.ГГГГ заведующим сектором контроля неторговых операций Управления финансового мониторинга и валютного контроля ГУ Центрального банка Российской Федерации по Тюменской области ФИО4

    Как следует из протокола, ОАО «Ханта-Мансийский банк» допустил нарушения ч. 2 ст. 7 Федерального закона от 7.08.2001г. № 115-ФЗ в части организации и осуществления внутреннего контроля, в целях соблюдения законодательства в области противодействия отмыванию доходов, полученных преступным путём, и финансированию терроризма, а именно: анкеты клиентов (<данные изъяты> и анкеты кредитных организаций (<данные изъяты> заполнены ненадлежащим образом. Присвоен «низкий» уровень риска клиентам (<данные изъяты> присвоен «низкий» уровень риска клиентам (<данные изъяты> при наличии сообщений в Росфинмониторинг по данным клиентам. Сообщения в Росфинмониторинг (порядковые номера сведений №№ №) заполнены ненадлежащим образом, в личных делах сотрудников отсутствовали документы, подтверждающие прохождение обучения по вопросам противодействия отмыванию доходов, полученных преступным путём, и финансированию терроризма, Правила внутреннего контроля не соответствуют требованиям Федерального закона от 7.08.2011г. № 115-ФЗ, «Регламент взаимодействия подразделений ОАО «Ханты-Мансийский банк» при работе по вопросам противодействия легализации доходов, полученных преступным путём и финансированию терроризма» не соответствует требованиям Указания Банка России от 9.08.2004г. № 1485-У.

    Указанные действия ОАО «Ханты-Мансийский банк» административным органом квалифицированы по ч. 2 ст. 15.27 КоАП РФ.

    Однако, дело об административном правонарушении, предусмотренном ч. 2 ст. 15.27 КоАП РФ, в отношении ОАО «Ханты-Мансийский банк», должно быть передано на рассмотрение по подведомственности, так как в ходе его рассмотрения в судебном заседании было установлено, что оно не относится к компетенции судей районного суда и иных судей.

    Так, в соответствии с п.п. 2 ч. 3 ст. 23.1 КоАП РФ, дела об административных правонарушениях, которые указаны в частях 1 и 2 настоящей статьи и производство по которым осуществляется в форме административного расследования, а также дела об административных правонарушениях, влекущих административное выдворение за пределы Российской Федерации, административное приостановление деятельности или дисквалификацию лиц, замещающих должности федеральной государственной гражданской службы, должности государственной гражданской службы субъекта Российской Федерации, должности муниципальной службы, рассматриваются судьями районных судов.

    Однако, дела об административных правонарушениях, предусмотренных ч. 2 ст. 15.27 КоАП РФ, не указаны в частях 1 и 2 ст. 23.1 КоАП РФ, поэтому их рассмотрение не отнесено к подведомственности судьей районных судов, а также других судьей.

    Руководствуясь п. 2 ч. 2 ст. 29.9, ст. 23.62 КоАП РФ, суд

О П Р Е Д Е Л И Л :

    Дело об административном правонарушении, предусмотренном ч. 2 ст. 15.27 КоАП РФ, передать на рассмотрение по подведомственности в Федеральный орган исполнительной власти, уполномоченный принимать меры по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, для чего протокол об административном правонарушении, предусмотренном ч. 2 ст. 15.27 КоАП РФ, в отношении ОАО «Ханты-Мансийский банк» вместе с необходимыми документами вернуть в ГУ Центрального банка Российской Федерации по Тюменской области для дальнейшего направления дела по подведомственности.

    Определение может быть обжаловано и опротестовано в суд Ханты-Мансийский автономного округа - Югры Тюменской области через Ханты-Мансийский районный суд ХМАО - Югры Тюменской области в течение 10 суток с момента получения копии определения.

                           Судья:                                                                          Е.Л. Зайцев