Дело № 5-132/10
П О С Т А Н О В Л Е Н И Е
о назначении административного наказания
12 ноября 2010 года г. Новосибирск
Судья Дзержинского районного суда г. Новосибирска (адрес Дзержинского районного суда г. Новосибирска: 630015, г. Новосибирск, ул. Промышленная, 1) Яковинов П.В. при секретаре Богер А.А., рассмотрев в открытом судебном заседании дело об административном правонарушении, предусмотренном ст. 15.27 КоАП РФ не привлекавшегося,
УСТАНОВИЛ:
При осуществлении проверочных мероприятий сотрудниками межрегионального управления Росфинмониторинга по Сибирскому федеральному округу выявлены нарушения в деятельности юридического лица ООО «Н» за период с 1 июля 2005 года по 30 июня 2010 года требований законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.
Так, в соответствии со ст.ст. 3, 4, 7 Федерального закона от 7 августа 2001 года № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (далее по тексту – Закона) внутренний контроль - деятельность организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, по выявлению операций, подлежащих обязательному контролю, и иных операций с денежными средствами или иным имуществом, связанных с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, и финансированием терроризма.
К мерам, направленным на противодействие легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, относятся обязательные процедуры внутреннего контроля; обязательный контроль; запрет на информирование клиентов и иных лиц о принимаемых мерах противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма; иные меры, принимаемые в соответствии с федеральными законами.
Организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, обязаны, в частности:
- идентифицировать лицо, находящееся на обслуживании в организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом (клиента); идентифицировать клиентов организации в соответствии с Перечнем организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности, с целью последующего приостановления операций с участием этих лиц;
- встать на учет в уполномоченном органе;
- разрабатывать правила внутреннего контроля (далее – ПВК) и программы его осуществления, назначать специальных должностных лиц, ответственных за соблюдение указанных правил и реализацию указанных программ, а также предпринимать иные внутренние организационные меры в указанных целях.
Кроме того, в соответствии с п. 9 ст. 7 Закона и Положением о постановке на учет в Федеральной службе по финансовому мониторингу организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, в сфере деятельности которых отсутствуют надзорные органы, утвержденного Постановлением Правительства РФ от 18.01.2003 года № 28, в случае отсутствия надзорных органов в сфере деятельности таких организаций, последние подлежат постановке на учет в уполномоченном органе в течение 30 дней с даты ее государственной организации.
Согласно Постановлению Правительства РФ от 08.01.2003г. № 6 «О порядке утверждения Правил внутреннего контроля в организациях, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом», данные организации обязаны разработать в течение 1 месяца со дня их государственной регистрации и утвердить руководителем ПВК и в течение 5 рабочих дней с даты их утверждения представить на согласование в Федеральную службе по финансовому мониторингу.
Однако в нарушение данных положений закона от юридического лица ООО «Н» (осуществляющего деятельность ломбарда, и соответственно, - операции с денежными средствами или иным имуществом, права и обязанности которой установлены вышеуказанным Законом), документы для постановки на учет уполномоченного органа, которым в силу Закона является МРУ Росфинмониторинга по СФО, не поступали. ООО «Н» на учете данного органа не состоит. ПВК в ООО «Н» не разработаны, руководителем не утверждены, необходимые для согласования по СФО документы в МРУ Росфинмониторинга не поступали. Должностное лицо, ответственное за соблюдение в ООО «Н» ПВК и реализацию его программ, не назначено.
Своим бездействием ООО «Н» совершило административное правонарушение, предусмотренное 15.27 КоАП РФ, - неисполнение организацией, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в части фиксирования, хранения и представления информации об операциях, подлежащих обязательному контролю, а также в части организации внутреннего контроля.
В судебное заседание ООО «Н» своего представителя не направил. Судом приняты меры к надлежащему извещению данного лица по юридическому адресу, имеющемуся в представленных материалах.
Вина ООО «Н» в совершении административного правонарушения полностью подтверждается: протоколом об административном правонарушении от 27 октября 2010 г., определениями о передаче дела от 27 и 28 октября 2010 года, актом об отсутствии ООО «Н» по месту государственной регистрации, определениями от 28 сентября 2010 года о возбуждении дела и об истребовании материалов по делу, актом проверки от 28 сентября 2010 года, уведомлениями и запросами, почтовыми отравлениями в адрес ООО «Н», о факте и объеме допущенных нарушений.
При этом факт не указания в ряде документов, в том числе протоколе об административном правонарушении, ссылки на реквизиты Закона суд существенным нарушением не считает. Поскольку смысловое содержание указанных норм Закона, текст других документов, содержащих эти сведения, позволяют однозначно определить ссылки лица, составлявшего документы именно на Федеральный закон от 7 августа 2001 года № 115-ФЗ.
Согласно ч. 2 ст. 2.1 КоАП РФ юридическое лицо признается виновным в совершении административного правонарушения, если будет установлено, что у него имелась возможность для соблюдения правил и норм, за нарушение которых КоАП РФ предусмотрена административная ответственность, но данным лицом не приняты все зависящие от него меры по их соблюдению.
На основании представленных материалов судья полагает, что у ООО «Н» имелась возможность для выполнения требований законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, но этим лицом в течение длительного времени (более 1 года) не были приняты все зависящие от него меры по их соблюдению.
При назначении наказания суд также учитывает характер совершенного правонарушения, имущественное и финансовое положение юридического лица. Обстоятельств, смягчающих, отягчающих административную ответственность суд не находит.
При таких обстоятельствах, с учетом длительности срока нарушения, его характера, суд приходит к выводу, что деятельность юридического лица следует приостановить, так как менее строгий вид административного наказания, предусмотренный санкцией ст. 20.4 ч. 1 КоАП РФ (штраф), не сможет обеспечить цели административного наказания. В течение установленного судьей срока организации следует устранить допущенное нарушение.
На основании изложенного, ст. ст. ст. 29.7, 29.9, 29.10 Кодекса РФ об административных правонарушениях, судья
П О С Т А Н О В И Л:
Общество с ограниченной ответственностью «Н» признать виновным в совершении административного правонарушения, предусмотренного ст. 15.27 КоАП РФ, по которой назначить данному лицу наказание в виде административного приостановления деятельности юридического лица, имеющего юридический адрес: 630015, г. Новосибирск, ул. ..., на срок 60 суток, то есть до 11-00 часов 12 декабря 2010 года.
Постановление исполнить немедленно.
На основании ч.1 ст. 32.12 КоАП РФ постановление судьи об административном приостановлении деятельности исполняется судебным приставом – исполнителем немедленно после вынесения такого постановления.
Постановление может быть обжаловано в течение 10 дней в Новосибирский областной суд со дня вручения или получения копии постановления.
Председательствующий /подпись/ «копия верна»
.
.
.