Дело № 2-489/2011 РЕШЕНИЕ Именем Российской Федерации <адрес> ДД.ММ.ГГГГ Судья Дивногорского городского суда <адрес> Мальченко А.А. с участием помощника прокурора <адрес> ФИО2, при секретаре ФИО1, рассмотрев в открытом судебном заседании гражданское дело по иску прокурора <адрес> в интересах <адрес> к обществу с ограниченной ответственностью «<данные изъяты>» о возложении обязанности разработать правила внутреннего контроля и программу его осуществления, Установил: Прокурор <адрес> обратился в суд к ответчику ООО «<данные изъяты>» с исковым заявлением, в котором просит возложить на ответчика обязанность разработать правила внутреннего контроля и программу его осуществления с учетом Рекомендаций по разработке организациями, совершающими операции с денежными средствами или иным имуществом, правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма, утвержденных Распоряжением Правительства <адрес> от ДД.ММ.ГГГГ №-р; назначить должностное лицо, ответственное за соблюдение указанных правил и реализацию указанных программ; согласовать правила внутреннего контроля с уполномоченным органом. В ходе судебного разбирательства прокурор <адрес> уточнил исковые требования в части установления срока исполнения требований до ДД.ММ.ГГГГ. Свое исковое заявление прокурор <адрес> мотивирует тем, что ДД.ММ.ГГГГ прокуратурой <адрес> проведена проверка исполнения требований ФЗ от ДД.ММ.ГГГГ № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма» ответчиком ООО «<данные изъяты>». В ходе проведенной проверки установлено, что вопреки требованиям действующего законодательства, ООО «<данные изъяты>», осуществляя деятельность по предоставлению краткосрочных кредитов под залог движимого имущества, не разработало Правила внутреннего контроля и не согласовало их с соответствующими надзорными органами, а именно с органами Росфинмониторинга. По данным МРУ Росфинмониторинга по СФО ООО «<данные изъяты>» отказано в согласовании Правил внутреннего контроля ДД.ММ.ГГГГ, то есть Правила внутреннего контроля до настоящего времени не согласованы. Указанное нарушение не позволяет обеспечивать контроль со стороны государства за легальностью деятельности ответчика в целях противодействия легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма. В связи с этим прокурор <адрес> обратился в суд к ООО «<данные изъяты>» для устранения выявленного нарушения закона. В судебном заседании помощник прокурора <адрес> ФИО2 поддержала уточненные исковые требования по основаниям, изложенным в иске. Представитель ООО «<данные изъяты>», представитель третьего лица, не заявляющего самостоятельные требования, Межригионального управления Росфинмониторинга по СФО, надлежащим образом извещенные о месте и времени судебного разбирательства, в судебное заседание не явились, в силу ст. 167 ГПК РФ, суд считает возможным исковое заявление рассмотреть в их отсутствие. Выслушав помощника прокурора <адрес>, исследовав материалы дела, суд считает возможным удовлетворить исковые требования прокурора <адрес>. В соответствии со ст. 5 ФЗ № 115-ФЗ от ДД.ММ.ГГГГ «О противодействии легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма», к организациям, осуществляющим операции с денежными средствами или иным имуществом, относятся ломбарды. Согласно ч. 2 ст. 7 Закона, организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, обязаны в целях предотвращения легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма разрабатывать правила внутреннего контроля и программы его осуществления, назначать специальных должностных лиц, ответственных за соблюдение указанных правил и реализацию указанных программ, а также предпринимать иные внутренние организационные меры в указанных целях. Правила внутреннего контроля организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, должны включать порядок документального фиксирования необходимой информации, порядок обеспечения конфиденциальности информации, квалификационные требования к подготовке и обучению кадров, а также критерии выявления и признаки необычных сделок с учетом особенностей деятельности этой организации. Организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом в соответствии с правилами внутреннего контроля, обязаны документально фиксировать информацию, полученную в результате применения указанных правил и реализации программ осуществления внутреннего контроля и сохранять ее конфиденциальный характер. Правила внутреннего контроля разрабатываются с учетом рекомендаций, утверждаемых Правительством Российской Федерации, и утверждаются в соответствии с порядком, устанавливаемым Правительством Российской Федерации. Распоряжением Правительства РФ от ДД.ММ.ГГГГ № утверждены «Рекомендации по разработке организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма». Согласно сообщению МРУ Росфинмониторинга по СФО от ДД.ММ.ГГГГ установлено, что ООО «<данные изъяты>» отказано в согласовании Правил внутреннего контроля ДД.ММ.ГГГГ. Кроме того, факт выявленного нарушения закона ООО «<данные изъяты>» подтверждается актом проверки прокуратуры <адрес> от ДД.ММ.ГГГГ и объяснением товароведа ООО «<данные изъяты>» ФИО3. Свидетельством от ДД.ММ.ГГГГ № подтверждается факт постановки ООО «<данные изъяты>» на специальный учет в <адрес> государственной инспекции пробирного надзора <адрес> государственной пробирной палаты, как юридическое лицо, осуществляющее деятельность с драгоценными металлами и драгоценными камнями. В соответствии с выпиской из Единого государственного реестра юридических лиц от ДД.ММ.ГГГГ и свидетельством о государственной регистрации юридического лица, ООО «<данные изъяты>» имеет основной государственный регистрационный номер № В п. 8 Устава ООО «<данные изъяты>» предусмотрено, что целями осуществления деятельности общества являются: предоставление краткосрочных кредитов под залог движимого имущества и недвижимого имущества, предоставление займов. Совокупность представленных доказательств свидетельствует о том, что вопреки требованиям закона «О противодействии легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма», в ООО «<данные изъяты>» Правила внутреннего контроля не разработаны и не согласованы с уполномоченным органом. В связи с этим суд считает необходимым возложить на ООО «<данные изъяты>» обязанность в срок до ДД.ММ.ГГГГ: - разработать правила внутреннего контроля и программу их осуществления с учетом Рекомендаций по разработке организациями, совершающими операции с денежными средствами или иным имуществом, правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма, утвержденных Распоряжением Правительства от ДД.ММ.ГГГГ № - назначить должностное лицо, ответственное за соблюдение указанных правил и реализацию указанных программ; - согласовать правила внутреннего контроля с уполномоченным органом. На основании изложенного и руководствуясь ст. ст. 194-198 ГПК РФ, суд Решил: Иск прокурора г. Дивногорска в интересах <данные изъяты> к обществу с ограниченной ответственностью «<данные изъяты>» о возложении обязанности разработать правила внутреннего контроля и программу его осуществления - удовлетворить. Возложить на общество с ограниченной ответственностью «<данные изъяты>» в срок до ДД.ММ.ГГГГ следующие обязанности: - разработать правила внутреннего контроля и программу его осуществления с учетом Рекомендаций по разработке организациями, совершающими операции с денежными средствами или иным имуществом, правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, утвержденных Распоряжением Правительства РФ от ДД.ММ.ГГГГ № - назначить должностное лицо, ответственное за соблюдение указанных правил и реализацию указанных программ; - согласовать правила внутреннего контроля с уполномоченным органом. Решение может быть обжаловано в течение 10 (десяти) суток со дня его принятия в Красноярский краевой суд через Дивногорский городской суд. 04 июля 2011 года «Согласовано» Судья Дивногорского городского суда Мальченко А.А.