Р Е Ш Е Н И Е
по жалобе на определение по делу об административном правонарушении
г.Тверь«23» мая 2011 года
Судья Центрального районного суда г.Твери Фокина Л.А.
при секретаре Кузьминой Т.Ю.,
рассмотрев жалобу Широкова Алексея Юрьевича на определение об отказе в возбуждении дела об административном правонарушении в отношении Общества с ограниченной ответственностью «Аккорд управление имуществом» от 05 марта 2011 года начальника Территориального отдела Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Центральном федеральном округе по Тверской области Баева А.В.,
у с т а н о в и л :
Определением начальника Территориального отдела Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Центральном федеральном округе по Тверской области Баева А.В. от 05 марта 2011 года отказано в возбуждении дела об административном правонарушении по заявлению Широкова Алексея Юрьевича в отношении Общества с ограниченной ответственностью «Аккорд управление имуществом».
Широков А.Ю. обратился в суд с жалобой на данное определение, в которой просит определение начальника Территориального отдела Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Центральном федеральном округе по Тверской области Баева А.В. от 05 марта 2011 года отменить, поскольку в ходе проведенной РО ФСФСР России в ЦФР проверки было установлено, что номинальным держателем 323692 обыкновенных голосующих акций ОАО «<данные изъяты>» является ОАО ИФ «<данные изъяты>». Согласно справке, представленной в РО ФСФСР России в ЦФР, открытым акционерным обществом ИФ «<данные изъяты>» б/н, б/д на счете Общества в период с ДД.ММ.ГГГГ по ДД.ММ.ГГГГ учитывались 323692 обыкновенные акции ОАО «<данные изъяты>», при этом ООО «Аккорд управление имуществом» является владельцем указанных акций.
Глава XI.I ФЗ «Об акционерных обществах» введена в действие Федеральным законом от 05.01.2006г. №7-ФЗ «О внесении изменений в Федеральный закон «Об акционерных обществах» и некоторые другие законодательные акты Российской Федерации», который вступил в силу с 01.07.2006г.
Таким образом ООО «Аккорд управление имуществом» стало владельцем более 30% голосующих акций ОАО «<данные изъяты>» ранее даты вступления в силу главы XI.I ФЗ «Об акционерных обществах».
Широков А.Ю. полагает, что, возможно, в справке, представленной номинальным держателем 323692 акций ОАО «<данные изъяты>» открытым акционерным обществом ИФ «<данные изъяты>» содержится недостоверная информация о дате, когда ООО «Аккорд управление имуществом», стало владельцем более 30% голосующих акций ОАО «<данные изъяты>».
Заявитель считает, что для установления точной даты, начиная с которой ООО «Аккорд управление имуществом» стало владельцем более 30% голосующих акций ОАО «<данные изъяты>» следует исследовать следующие документы: договор купли-продажи 323696 обыкновенных голосующих акций ОАО «<данные изъяты>», заключенный между ОАО «<данные изъяты>» и ООО «Аккорд управление имуществом», а также документы, подтверждающие факт оплаты ООО «Аккорд управление имуществом» приобретенных им у ОАО «<данные изъяты>» 323696 голосующих акций ОАО «<данные изъяты>» (выписку из банка, платежные поручения). Возможно, в договоре купли-продажи о продаже 323696 голосующих акций ОАО «<данные изъяты>» предусмотрено условие о переходе права собственности на приобретаемые акции от продавца к покупателю только после полной оплаты покупателем проданных ему акций.
В нарушение условий договора купли-продажи 323696 голосующих обыкновенных акций ОАО «<данные изъяты>», ООО «Аккорд управление имуществом» не расплатилось с продавцом указанных акций - ОАО «<данные изъяты>».
В связи с этим, необходимо исследовать документы, подтверждающие размер и дату оплаты 000 «Аккорд управление имуществом» приобретенных им у ОАО «<данные изъяты>» акций.
Возможно на 01.07.2006г. - дату вступления в силу ФЗ от 05.01.2006г. №7-ФЗ «О внесении изменений в Федеральный закон «Об акционерных обществах» и некоторые другие законодательные акты Российской Федерации» ООО «Аккорд управление имуществом» полностью не оплатило приобретенные им у О.АО «<данные изъяты>» акции.
Держателем реестра акционеров ОАО «<данные изъяты>» является ЗАО «<данные изъяты>».
Необходимо выяснить, почему ООО «Аккорд управление имуществом» непосредственно не было зарегистрировано в качестве акционера ОАО «<данные изъяты>» в реестре акционеров ОАО «<данные изъяты>» держателем реестра акционеров ОАО «<данные изъяты>» закрытым акционерным обществом «<данные изъяты>».
Таким образом, вывод Территориального отдела РО ФСФР в ЦФО России по Тверской области об отсутствии события административного правонарушения, предусмотренного ст. 15.28 КоАП РФ в действиях (бездействии) ООО «Аккорд управление имуществом», был основан на не допустимом и недостоверном доказательстве - справке ОАО ИФ «<данные изъяты>» номинального держателя 323692 акций ОАО «<данные изъяты>».
В судебном заседании Широков А.Ю. поддержал доводы своих требований.
Представитель РО ФСФР России в Центральном федеральном округе Баев А.В. возражал против удовлетворения заявленных требований.
Заслушав участников процесса, исследовав материалы дела, судья не находит оснований для удовлетворения жалобы.
В соответствии с ч.4 ст.30.1 КоАП РФ определение об отказе в возбуждении дела об административном правонарушении обжалуется в соответствии с правилами, установленными главой 30 Кодекса.
Согласно ч.3 ст.30.6 Кодекса РФ об административных правонарушениях судья не связан доводами жалобы и проверяет дело в полном объеме.
Широков А.Ю. при подаче жалобы на определение об отказе в возбуждении дела об административном правонарушении от 05 марта 2011 года не представил каких-либо дополнительных доказательств, в связи с чем судья полагает, что при рассмотрении заявления Широкова Алексея Юрьевича в отношении Общества с ограниченной ответственностью «Аккорд управление имуществом» начальником Территориального отдела Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Центральном федеральном округе по Тверской области Баевым А.В. сделан правильный вывод о том, что отсутствуют достаточные данные, указывающие на наличие в действиях Общества с ограниченной ответственностью «Аккорд управление имуществом» события административного правонарушения, ответственность за совершение которого установлена ст.15.28 Кодекса РФ об административных правонарушениях.
Статья 15.28 Кодекса РФ об административных правонарушениях предусматривает ответственность за нарушение лицом, которое приобрело более 30 процентов акций открытого акционерного общества, правил их приобретения.
В судебном заседании установлено, что 05 марта 2011г. должностным лицом - начальником Территориального отдела Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Центральном федеральном округе (далее - Административный орган) по Тверской области Баевым А.В. по результатам проверки заявления гр-на Широкова А.Ю. (далее - Заявитель) в отношении Общества с ограниченной ответственностью «Аккорд управление имуществом» (далее - Заинтересованное лицо, Общество), было вынесено Определение об отказе в возбуждении дела об административном правонарушении в отношении Общества по п.1 ст. 15.28 КоАП РФ.
В соответствии с п. 1 «Положения о Федеральной службе по финансовым рынкам», утвержденного Постановлением Правительства Российской Федерации от 30 июня 2004 г. N 317 (далее - Положение о ФСФР) Федеральная служба по финансовым рынкам (ФСФР России) является федеральным органом исполнительной власти, осуществляющим функции по принятию нормативных правовых актов, контролю и надзору в сфере финансовых рынков (за исключением банковской и аудиторской деятельности).
В соответствии с п. 4 Положения о ФСФР Федеральная служба по финансовым рынкам осуществляет свою деятельность непосредственно и через свои территориальные органы во взаимодействии с другими федеральными органами исполнительной власти, органами исполнительной власти субъектов Российской Федерации, органами местного самоуправления, общественными объединениями и иными организациями.
В соответствии со ст. 23.47 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях и на основании п. 2.1.4 Положения о территориальном органе Федеральной службы по финансовым рынкам, утвержденного приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 22.06.2009г. № 06-69/пз-н, п. 1.3 Положения о Региональном отделении Федеральной службы по финансовым рынкам в Центральном федеральном округе, утвержденного Приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 12.03.2010г. N 10-47/пз, РО ФСФР России в ЦФО рассматривает дела об административных правонарушениях, отнесенные в соответствии с КоАП РФ к компетенции федерального органа исполнительной власти, уполномоченного в области рынка ценных бумаг, а также применяет меры ответственности, установленные административным законодательством.
Как следует из текста заявления, основанием для признания определения незаконным и его отмены является необоснованный вывод Административного органа, опирающийся на недопустимое и недостоверное доказательство - справку ОАО ИФ «<данные изъяты>», являющемся номинальным держателем 323692 акций ОАО «<данные изъяты>», а также мнение Заявителя о том, что дата совершения административного правонарушения определяется моментом оплаты или неоплаты, приобретаемых Обществом акций другого Общества, в связи с чем, в ходе проведения проверки его обращения в Административный орган необходимо было проверить данное обстоятельство.
В соответствии с Федеральным законом от 05.01.2006г. № 7-ФЗ «О внесении изменений в Федеральный закон «Об акционерных обществах» и некоторые другие законодательные акты Российской Федерации», вступившему в силу с 01.07.2006г. в Федеральный закон от 26.12.1995г. № 208-ФЗ «Об акционерных обществах» (далее Закон) была введена глава XI. 1 «Приобретение более 30% акций акционерного общества». В соответствии с п.1 ст.84-2 Закона лицо, которое приобрело более 30% общего количества акций открытого общества, с учётом акций принадлежащих этому лицу и его аффилированным лицам, в течение 35 дней с момента- внесения соответствующей приходной записи по лицевому счёту (счёту депо) или с момента, когда это лицо узнало или должно было узнать о том, что оно самостоятельно или совместно с его аффилированными лицами владеет указанным количеством таких акций, обязано направить акционерам - владельцам остальных акций соответствующих категорий (типов) публичную оферту о приобретении у них таких ценных бумаг (далее - обязательное предложение).
Таким образом, из содержания законодательства, регулирующего деятельность акционерных обществ, следует, что обязанность для лица, которое приобрело 30% и более акций акционерного общества направить владельцам остальных акций обязательное предложение возникает с момента внесения соответствующей приходной записи по лицевому счёту (счету депо), а не с момента полной оплаты покупателем проданных ему акций.
Согласно справке ОАО Инвестиционная фирма «<данные изъяты>», представленной во исполнение Предписания № Административного органа от ДД.ММ.ГГГГ (исх. №), на счёте Общества в период с ДД.ММ.ГГГГ по ДД.ММ.ГГГГ учитывались 323692 обыкновенные именные акции ОАО «<данные изъяты>», при этом ООО «Аккорд управления имуществом» является владельцем указанных акций. Также, в соответствии с представленной выпиской из журнала операций, проведённых ОАО ИФ «<данные изъяты>», в указанный выше период операции по ценным бумагам ОАО «<данные изъяты>» по счёту депо ООО «Аккорд управление имуществом» не проводились. Поступившие в Административный орган от ОАО ИФ «<данные изъяты>» письменные документы имеют все необходимые реквизиты, что не позволяет подвергнуть сомнению содержащиеся в них сведения. Из представленных ОАО ИФ «<данные изъяты>» документов следует, что ООО «Аккорд управления имуществом» стало владельцем более 30% ценных бумаг ОАО «<данные изъяты>» ранее даты вступления в силу ГЛ.Х1.1 Закона.
Согласно ч.1 ст.4 ГК РФ акты гражданского законодательства не имеют обратной силы и применяются к отношениям, возникшим после введения их в действие. Действие закона распространяется на отношения, возникшие до введения его в действие, только в случаях, когда это прямо предусмотрено законом. Федеральный закон от 05.01.2006г № 7-ФЗ не предусматривает придания ему обратной силы.
Исходя из вышеизложенного, судья считает, что определение об отказе в возбуждении дела об административном правонарушении от 05.03.2011г. является законным и обоснованным, подлежащим оставлению без изменения.
В соответствии с ч.ч. 1, 3 ст. 28.1 Кодекса РФ об административных правонарушениях дело об административном правонарушении может быть возбуждено при наличии сообщения и заявления физических и юридических лиц и наличия достаточных данных, указывающих на наличие события административного правонарушения.
В силу ч. 1 ст. 2.1 Кодекса РФ об административных правонарушениях административным правонарушение признается противоправное, виновное действие (бездействие) физического или юридического лица, за которое данным Кодексом или законами субъектов Российской Федерации об административных правонарушениях установлена административная ответственность.
Согласно ст. 2.10 Кодекса РФ об административных правонарушениях юридические лица подлежат административной ответственности за совершение административных правонарушений в случаях, предусмотренных статьями раздела II настоящего Кодекса или законами субъектов Российской Федерации об административных правонарушениях.
Как следует из материалов дела, в заявлении Широкова Алексея Юрьевича б/н от ДД.ММ.ГГГГ указано, что ООО «Аккорд управление имуществом» приобрело в 2006 году 74% голосующих акций открытого акционерного общества «<данные изъяты>» и в нарушение ст. 84.2 Федерального закона от 26.12.1995 №208-ФЗ «Об акционерных обществах» не направило обязательное предложение о приобретении ценных бумаг ОАО «<данные изъяты>».
Согласно заявлению б/н от ДД.ММ.ГГГГ Широкова А.Ю., являющегося акционером ОАО «<данные изъяты>», что подтверждается приложенной к заявлению копией выписки из реестра на ДД.ММ.ГГГГ, держателем реестра акционеров ОАО «<данные изъяты>» является ЗАО «<данные изъяты>».
Для проверки сведений, изложенных в заявлении б/н от ДД.ММ.ГГГГ, в адрес держателя реестра акционеров ОАО «<данные изъяты>» было направлено предписание о предоставлении документов.
Согласно документам, представленным ЗАО «<данные изъяты>» в ответ на Предписание РО ФСФР России в ЦФО, «лицевой счет владельца ООО «Аккорд управление имуществом» в реестре владельцев именных ценных бумаг ОАО «<данные изъяты>» регистратором не открывался».
Также из документов, представленных регистратором в соответствии с предписанием следует, что в реестре владельцев именных ценных бумаг ОАО «<данные изъяты>» открыт лицевой счет номинальному держателю ОАО Инвестиционная фирма «<данные изъяты>», на котором числится 323 692 обыкновенных именных акции ОАО «<данные изъяты>», что составляет 74,279 % общего количества акций ОАО «<данные изъяты>».
В связи с этим, в адрес номинального держателя ОАО ИФ «<данные изъяты>» было направлено предписание о предоставлении документов.
В ответ на данное Предписание ОАО ИФ «<данные изъяты>» представила справку б/н б/д, согласно которой, на счете Общества в период с ДД.ММ.ГГГГ по ДД.ММ.ГГГГ учитывались 323692 обыкновенные именные акции ОАО «<данные изъяты>», при этом ООО «Аккорд управление имуществом» является владельцем указанных акций. Также в соответствии с представленной выпиской из журнала операций, проведенных ОАО ИФ «<данные изъяты>», в указанный выше период операции по ценным бумагам ОАО «<данные изъяты>» по счету депо ООО «Аккорд управление имуществом» не проводились.
Глава XI.I Закона «Об акционерных обществах» введена в действие Федеральным законом от 05.01.2006 № 7-ФЗ «О внесении изменений в Федеральный закон «Об акционерных обществах» и некоторые другие законодательные акты Российской Федерации», который вступил в силу с 01.07.2006.
Таким образом, ООО «Аккорд управления имуществом» стало владельцем более 30 % ценных бумаг ОАО «<данные изъяты>» ранее даты вступления в силу гл. XI.I Закона.
В своем заявлении Широков А.Ю. просит возбудить дело об административном правонарушении, предусмотренном ст. 15.28 КоАП.
Статья 15.28 КоАП РФ предусматривает административную ответственность за нарушение лицом, которое приобрело более 30 процентов акций открытого акционерного общества, правил их приобретения.
Также ст. 15.28 КоАП РФ распространяет свое действие на события, которые имели место после вступления в силу главы XI.I Закона.
Согласно ч.ч. 1,3 ст. 28.1 КоАП РФ дело об административном правонарушении может быть возбуждено при наличии сообщения и заявления физических и юридических лиц и наличия достаточных данных, указывающих на наличие события административного правонарушения.
В силу ч. 1 ст. 2.1 КоАП РФ административным правонарушение признается противоправное, виновное действие (бездействие) физического или юридического лица, за которое данным Кодексом или законами субъектов Российской Федерации об административных правонарушениях установлена административная ответственность.
Учитывая вышеизложенное, анализируя собранные по делу доказательства, судья приходит к выводу, что у должностного лица РО ФСФР России в ЦФО, рассматривающего заявление, отсутствовали достаточные данные, указывающие на наличие в действиях ООО «Аккорд управления имуществом» события административного правонарушения, ответственность за совершение которого установлена ст. 15.28 КоАП РФ.
При рассмотрении настоящей жалобы на определение об отказе в возбуждении дела об административном правонарушении установлено, что при отказе в возбуждении дела об административном правонарушении в отношении Общества с ограниченной ответственностью «Аккорд управление имуществом» не допущены нарушения процессуальных норм.
Принимая во внимание установленные в ходе рассмотрения жалобы обстоятельства, судья не находит оснований для удовлетворения жалобы Широкова А.Ю. и отмены определения об отказе в возбуждении дела об административном правонарушении от 05 марта 2011 года.
Учитывая изложенное, руководствуясь п. 1 ч. 1 ст. 30.7 Кодекса РФ об административных правонарушениях, судья
Р Е Ш И Л :
Определение начальника Территориального отдела Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Центральном федеральном округе по Тверской области Баева А.В. от 05 марта 2011 года об отказе в возбуждении дела об административном правонарушении по заявлению Широкова Алексея Юрьевича в отношении Общества с ограниченной ответственностью «Аккорд управление имуществом» оставить без изменения, жалобу Широкова Алексея Юрьевича – без удовлетворения.
Решение может быть обжаловано в Тверской областной суд через Центральный районный суд г. Твери в течение 10 суток со дня вручения или получения копии решения.
Судья: