РЕШЕНИЕ
«12» октября 2010года
Судья суда общей юрисдикции Центрального района г. Новосибирска Федорова Е.Д., с участием секретаря Щуриновой М.В.,
рассмотрев в открытом судебном заседании жалобу директора ООО «Терминал-Сервис» Прокофьева С.С. на постановление МРУ Росфинмониторинг по СФО от 04.06.2010г. № 04-02\10- 148П о назначении административного наказания по ст. 15.27 КоАП РФ в виде штрафа в сумме 10000руб.,
установил:
04.06.2010г. постановлением МРУ Росфинмониторинг по СФО директору ООО «Терминал-Сервис» Прокофьев С.С. признан виновным в совершении правонарушения, предусмотренного ст.15.27 КоАП РФ ( неисполнение законодательства о противодействии легализации ( отмыванию) доходов, полученных преступным путём, и финансированию терроризма в части организации внутреннего контроля) и назначено наказание в виде штрафа в сумме по 10000руб..
В постановлении указано, что МРУ Росфинмониторинг по СФО было возбуждено дело об административном правонарушении по ст. 15.27 КоАПРФ в отношении ООО «Терминал-Сервис» Прокофьев С.С.. В ходе проверки установлено следующее. В соответствии со ст.7 п.9 ФЗ « О противодействии легализации ( отмыванию) доходов, полученных преступным путём и финансированию терроризма» ( далее- закон), контроль за исполнением физическими и юридическими лицами настоящего Федерального закона в части фиксирования, хранения и представления информации об операциях, подлежащих обязательному контролю, а также за организацией внутреннего контроля осуществляется соответствующими надзорными органами в соответствии с их компетенцией и в порядке, установленном законодательством Российской Федерации, а также уполномоченным органом в случае отсутствия надзорных органов в сфере деятельности отдельных организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом. В случае отсутствия надзорных органов в сфере деятельности отдельных организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, такие организации подлежат постановке на учет в уполномоченном органе в порядке, устанавливаемом Правительством Российской Федерации.
Ст.7закона: « п. 2. Организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, обязаны в целях предотвращения легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма разрабатывать правила внутреннего контроля и программы его осуществления, назначать специальных должностных лиц, ответственных за соблюдение указанных правил и реализацию указанных программ, а также предпринимать иные внутренние организационные меры в указанных целях.» В соответствии с п.4 ч.1 ст.7 указанного закона, организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, обязаны документально фиксировать и предоставлять в уполномочены орган не позднее рабочего дня, следующего за днём совершения операции, следующие сведения по подлежащим обязательному контролю операциям : вид операции и основания её совершения, дату совершения операции, сведения, необходимые для идентификации физического лица, совершающего операцию с денежными средствами или иным имуществом, наименование, идентификационный номер налогоплательщика и иные сведения, указанные в настоящей статье.
В нарушение вышеуказанных требований закона, ООО «Терминал-Сервис» не встал своевременно на учёт в Росфинмониторинге, а также в организации отсутствовали разработанные, утверждённые и согласованные в установленном порядке правила внутреннего контроля, не было назначено лицо, ответственное за исполнение правил внутреннего контроля. Данные требования законы были выполнены только 20.04.2010г., когда организацией были поданы документы для постановки на учёт. При этом организация была зарегистрирована 07.05.2009г.. В своём заявлении от 20.10.2010г. ООО «Терминал-Сервис» просит поставить организацию на учёт, как организующую и проводящую лотереи, тотализаторы и иные основанные на риске игры, в том числе, в электронной форме.
06.07.2010г. в суд Центрального района г.Новосибирска из МРУ Росфинмониторинг по СФО поступила жалоба директора Прокофьева С.С. на постановления от 04.06.2010г., в которой он просит отменить постановление, считая, что наказание не соответствует степени тяжести совершённого правонарушения. Сам факт правонарушения заявителем не оспорен.
В судебном заседании Прокофьев С.С. ещё раз подтвердил наличие факта правонарушения, но просил считать данное нарушение малозначительным и производство по делу прекратить.
Судья, изучив жалобу Прокофьева С.С., материалы дела, приходит к выводу об отказе в удовлетворении жалобы Прокофьева С.С.. При этом суд исходит из нижеследующего.
Учитывая, что сам факт административного правонарушения нашёл своё подтверждение, не оспорен заявителем, суд приходит к выводу о наличии законных оснований для привлечения Прокофьева С.С. к административной ответственности. Назначенное Прокофьеву С.С. наказание в виде штрафов в сумме 10000руб. суд находит соразмерным степени тяжести совершённого правонарушения. Постановлением МРУ Росфинмониторинг по СФО Прокофьеву С.С. назначено минимальное наказание, предусмотренное санкцией ст. 15.27 КоАПРФ.
На основании вышеизложенного и, руководствуясь ст.ст.24.5, 30.1—30.9 Кодекса об административных правонарушениях РФ, суд
РЕШИЛ:
Постановление МРУ Росфинмониторинг по СФО от 04.06.2010г. №04-02\10-148П о назначении административного наказания по ст. 15.27 КоАП РФ в виде штрафов в сумме по 10000руб. в отношении директора ООО «Терминал-Сервис» Прокофьева С.С. оставить без изменения, а жалобу заявителя - без удовлетворения.
Решение может быть обжаловано в течение 10 дней в Новосибирский Областной суд.
Судья Федорова Е. Д.