Российская федерация

Центральный районный суд города Новосибирска

Максима Горького, ул., д.89, г. Новосибирск, 630099

Судья Центрального районного суда г. Новосибирска Бутырин А.В.,

рассмотрев в открытом судебном заседании жалобу Сулима ргеевича на постановление Межрегионального управления Росфинмониторинга по Сибирскому Федеральному округу от 20.01.2011 года № 04-02/10-716П о назначении административного наказания,

у с т а н о в и л:

20.01.2011 года постановлением Межрегионального управления Росфинмониторинга по Сибирскому Федеральному округу от 20.01.2011 года № 04-02/10-716П Сулима, генеральный директор ООО «Простой лизинг», привлечен к административной ответственности по статье 15.27 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях с применением к нему административного наказания в виде административного штрафа в размере 10000 рублей.

В постановлении указано, что в нарушение статей 6,7 Федерального закона РФ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (далее Федеральный закон), организацией документально не зафиксированы сведения об операции, подлежащей обязательному контролю в порядке, предусмотренном пп.4 п.1 ст. 7 Федерального закона, и не представлены в Росфинмониторинг сведения об операции с денежными средствами или иным имуществом, подлежащим обязательному контролю.

Не согласившись с указанным постановлением, заявитель обратился с жалобой в Центральный районный суд.

В судебном заседании заявитель Сулима Е.С. доводы жалобы поддержал в полном объеме, просил постановление отменить. Согласно доводов заявителя, данные операции ООО «Простой лизинг» не осуществлялись, а были совершены непосредственно ОАО «МДМ Банк».

Проверив законность и обоснованность обжалуемого постановления, суд приходит к выводу о необходимости его отмены и прекращения производства по делу, исходя при этом из следующего.

Статья 15.27 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, в редакции Федеральных законов от 09.05.2005 N 45-ФЗ, от 22.06.2007 N 116-ФЗ, действовавших на момент совершения вменяемого правонарушения, устанавливала административную ответственность за неисполнение организацией, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в части фиксирования, хранения и представления информации об операциях, подлежащих обязательному контролю, а также в части организации внутреннего контроля.

Объектом указанного правонарушения является установленный законом порядок контроля фиксирования, хранения и представления информации, подлежащих контролю (внешнему и внутреннему) организациями, осуществляющими операции с денежными средствами.

Из материалов дела видно, что между ООО «Простой лизинг» и ОАО «МДМ Банк» были заключены депозитные договоры № 101 Д-00-09/2010 от 31.08.2010, № 74 Д-00-09/2010 от 16.07.2010 и № 032 Д-00-09/2010 от 15.03.2010.

Во исполнение указанных депозитных договоров ОАО «МДМ Банк» были открыты депозитные счета, на которые по платежным поручениям от 31.08.2010 № 199, от 16.07.2010 № 165 и от 15.03.2010 № 63 были зачислены денежные средства в общей сумме6700000 рублей.

Подпунктом 4 пункта 1 статьи 7 Федерального закона предусмотрена обязанность организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, документально фиксировать и представлять в уполномоченный орган не позднее рабочего дня, следующего за днем совершения операции, сведения по подлежащим обязательному контролю операциям с денежными средствами или иным имуществом

По правилу пункта 1 статьи 6 Федерального закона операция с денежными средствами или иным имуществом подлежит обязательному контролю, если сумма, на которую она совершается, равна или превышает 600000 рублей либо равна сумме в иностранной валюте, эквивалентной 600000 рублей, или превышает ее, а по своему характеру данная операция относится к одному из видов операций, предусмотренных пунктом 2 данной статьи, в том числе, получение или предоставление имущества по договору финансовой аренды (лизинга).

Сведения об операциях с денежными средствами или иным имуществом, подлежащих обязательному контролю предоставляются непосредственно в уполномоченный орган организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом.

Статьей 5 Федерального закона определен перечень указанных организаций, в число которых включены лизинговые компании.

ООО «Простой лизинг» является лизинговой компанией. Вместе с тем, по заключенным депозитным договорам данное общество выступает в качестве вкладчика и фактически не совершает операций по зачислению денежных средств на счет юридического лица, поскольку данная операция по своему определению может быть совершена только кредитной организацией, производящей расчетные операции.

Абзац 5 подпункта 3 пункта 1 статьи 6 Федерального закона предполагает, что представление в уполномоченный орган сведений по операциям о зачислении на валютные счета денежных средств является обязанностью банка или иного кредитного учреждения, поскольку именно банк непосредственно осуществляет списание со счета или зачисление на банковский счет организации денежных средств.

По смыслу статей 834, 845, 848, 849 Гражданского кодекса РФ проведение операций по счету, открываемому банком клиенту (расчетные, депозитные счета), в том числе, проведение операций по зачислению денежных средств на счет и (или) списание денежных средств со счета, является обязанностью банка. Так, статьи 848, 849 Гражданского кодекса РФ предусматривают, что банк обязан совершать для клиента операции, предусмотренные для счетов данного вида законом, а также обязан по распоряжению клиента выдавать или перечислять со счета денежные средства клиента не позднее дня, следующего за днем поступления в банк соответствующего платежного документа, что исключает возможность утверждать о том, что операции по расчетному или депозитному счету (зачисление и (или) списание денежных средств) осуществляется самим клиентом.

Согласно пункта 4 статьи 6 Федерального закона сведения об операциях с денежными средствами или иным имуществом, подлежащих обязательному контролю, представляются непосредственно в уполномоченный орган организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом.

В соответствии со статьей 2.1 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях административным правонарушением признается противоправное, виновное действие (бездействие) физического или юридического лица, за которое настоящим Кодексом или законами субъектов Российской Федерации об административных правонарушениях установлена административная ответственность.

В соответствии с частью первой статьи 1.5 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях административным правонарушением лицо подлежит административной ответственности только за те административные правонарушения, в отношении которых установлена его вина.

Лицо, привлекаемое к административной ответственности, не обязано доказывать свою невиновность (часть 3 статьи 1.5 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях).

Административной ответственности подлежит должностное лицо в случае совершения им административного правонарушения в связи с неисполнением либо ненадлежащим исполнением своих служебных обязанностей (статья 2.4 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях).

В соответствии с частью 4 статьи 1.5 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях неустранимые сомнения в виновности лица, привлекаемого к административной ответственности, толкуются в пользу этого лица.

С учетом изложенного, принимая во внимание, что отсутствуют доказательства виновности должностного лица ООО «Простой лизинг» в неисполнении обязанности по предоставлению в межрегиональное управление Федеральной службы по финансовому мониторингу по Сибирскому Федеральному округу сведений об операции, им не совершаемой, суд приходит к выводу о том, что в действиях руководителя ООО «Простой лизинг» Сулима Е.С. отсутствует состав правонарушения, предусмотренный статьей 15.27 Кодекса РФ об административных правонарушениях.

На основании изложенного, руководствуясь подп.3 п.1 ст. 30.7, ст. 30.3 Кодекса РФ об административных правонарушениях, суд

р е ш и л :

Постановление Межрегионального управления Росфинмониторинга по Сибирскому Федеральному округу от 20.01.2011 года № 04-02/10-716П о назначении административного наказания в отношении Сулима о привлечении его к административной ответственности по статье 15.27 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях отменить, производство по делу прекратить в связи с отсутствием состава административного правонарушения.

Судья А.В.Бутырин