Дело №12-351/2011

Российская федерация

Центральный районный суд города Новосибирска

630099, г. Новосибирск, ул. Горького, д.89

22 сентября 2011 года г.Новосибирск

Судья Центрального районного суда г. Новосибирска Малахов С.Л.

при секретаре Цирукиной Н.С.

рассмотрев жалобу Быкова А.В. на постановление по делу об административном правонарушении от 11.01.2011, вынесенное Межрегиональным управлением Росфинмониторинга по Сибирскому федеральному округу,

у с т а н о в и л:

Постановлением Межрегионального управления Росфинмониторинга по Сибирскому федеральному округу от 11.01.2011 директор ООО «Эверест» Быков А.В. привлечен к административной ответственности по статье 15.27 Кодекса РФ об административных правонарушениях в виде административного штрафа в размере 10000 рублей.

Основанием для привлечения к административной ответственности явились факты несоблюдения директором ООО «Эверест» Быковым А.В. требований законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, выразившееся в нарушении сроков постановки на учет в МРУ Росфинмониторинга по СФО, а также нарушение сроков утверждения и направления на согласование правил внутреннего контроля.

Не согласившись с указанным постановлением, Быков А.В. обратился в районный суд с жалобой, согласно доводам которой, в его действиях отсутствует состав административного правонарушения, предусмотренного статьей 15.27 Кодекса РФ об административных правонарушениях, поскольку ООО «Эверест» самостоятельно осуществило постановку на учет в Росфинмониторинге, до этого времени финансово-хозяйственную деятельность не осуществляло, в связи с чем, не обязано было сообщать сведения о проводимых операциях.

Быков А.В. извещался надлежащим образом о времени и месте рассмотрения жалобы на постановление по делу об административном правонарушении, судебное извещение вернулось в суд за истечением срока хранения, в связи с чем, суд принимает решение о рассмотрении жалобы в отсутствие заявителя Быкова А.В..

Проверив законность и обоснованность вынесенного постановления, суд приходит к выводу об отсутствии оснований для его отмены, при этом исходит из следующего.

Статья 15.27 Кодекса РФ об административных правонарушениях (в ред. ФЗ от 22.06.2007) предусматривает административную ответственность, в частности, должностных лиц организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, за неисполнение законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, в части организации внутреннего контроля.

Межрегиональным управлением Росфинмониторинга по Сибирскому федеральному округу дана правильная оценка имеющимся в деле доказательствам и обоснованно сделан вывод о наличии в действиях Быкова А.В. состава правонарушения, предусмотренного статьей 15.27 Кодекса РФ об административных правонарушениях.

Постановлению по делу об административном правонарушении предшествовало проведение административного расследования в отношении ООО «Эверест» относительно соблюдения указанной организацией законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, проведенное специалистами МРУ Росфинмониторинга по СФО.

В результате административного расследования установлено, ООО «Эверест» нарушено законодательство о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, выразившееся в нарушении сроков постановки на учет в МРУ Росфинмониторинга по СФО, а также нарушение сроков утверждения и направления на согласование правил внутреннего контроля.

ООО «Эверест» является организацией, содержащей тотализаторы и букмекерские конторы, а также организующей и проводящей лотереи, тотализаторы (взаимное пари) и иные основанные на риске игры, в том числе и в электронной форме.

В соответствии со статьей 5 ФЗ от 07.08.2011 №115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» организации, осуществляющие названные виды деятельности, отнесены к организациям, осуществляющим операции с денежными средствами или иным имуществом.

Согласно пункту 2 статьи 7 указанного Федерального закона организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, обязаны в целях предотвращения легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем и финансирования терроризма, разрабатывать правила внутреннего контроля и программы его осуществления, назначать специальных должностных лиц, ответственных за соблюдение указанных правил и реализацию указанных программ.

Пункт 9 статьи 7 Федерального закона от 07.08.2011 №115-ФЗ предусматривает, в частности, обязанность пол постановке указанных организаций на учет в уполномоченном органе.

Согласно Положению о постановке на учет в Федеральной службе по финансовому мониторингу организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, в сфере деятельности которых отсутствуют надзорные органы (Постановление Правительства от 18.01.2003 №28), постановка на учет указанных организаций осуществляется в течение 30 дней с даты ее государственной регистрации.

В соответствии с требованиями Постановления Правительства РФ от 08.01.2003 № 6, правила внутреннего контроля утверждаются руководителями организаций в течение 1 месяца со дня их государственной регистрации и представляются на согласование в соответствующий надзорный орган в течение 5 рабочих дней с даты их утверждения.

Результатами проведенного административного расследования установлено, что ООО «Эверест» указанные сроки постановки организации на учет, разработки и утверждения правил внутреннего контроля соблюдены не были, в чем выразилось нарушение директором Быковым А.В. требований законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в части организации внутреннего контроля, ответственность за которое предусмотрено статьей 15.27 Кодекса РФ об административных правонарушениях (в ред. ФЗ от 22.06.2007).

В соответствии со статьей 2.4 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях административной ответственности подлежит должностное лицо, в случае совершения им административного правонарушения в связи с неисполнением либо ненадлежащим исполнением своих служебных обязанностей.

Как следует из материалов дела, директором ООО «Эверест» является Быков А.В., в связи с чем, представляется обоснованным привлечение последнего к административной ответственности как должностного лица, совершившего правонарушение в связи с неисполнением им своих служебных обязанностей.

Доводы заявителя о неосуществлении обществом реальной финансово-хозяйственной деятельности не могут быть приняты судом во внимание по следующим основаниям.

Согласно статье 49, пункту 2 статьи 51 Гражданского кодекса РФ, правоспособность юридического лица возникает с момента его создания (в момент его государственной регистрации).

Как следует из материалов дела, ООО «Эверест» зарегистрировано 13.04.2010.

Статья 5 ФЗ от 07.08.2011 №115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», в противоречие доводом заявителя, не содержит критерия реальной финансово-хозяйственной деятельности для отнесения организации к осуществляющим операции с денежными средствами или иным имуществом. Более того, принятие мер, направленных на организацию внутреннего контроля, должно предшествовать соответствующей деятельности.

Самостоятельное исправление ООО «Эверест» в лице директора Быкова В.А. нарушений законодательства не могло повлиять на квалификацию содеянного, вместе с тем, данное обстоятельство было учтено органом, рассматривавшим дело, при назначении должностному лицу наказания.

Существенных процессуальных нарушений, влекущих отмену постановления Межрегионального управления Росфинмониторинга по Сибирскому федеральному округу, не установлено.

Учитывая изложенное, оснований для удовлетворения жалобы Быкова А.В. суд не усматривает. Наказание ему назначено с учетом личности и обстоятельств совершенного правонарушения.

На основании изложенного, руководствуясь ст. 30.7 КоАП РФ, судья

р е ш и л:

Постановление Межрегионального управления Росфинмониторинга по Сибирскому федеральному округу в отношении Быкова А.В. от 11.01.2011 оставить без изменения, а его жалобу без удовлетворения.

Судья С.Л. Малахов