Дело №12-390/2011

Российская федерация

Центральный районный суд города Новосибирска

630099, г. Новосибирск, ул. Горького, д.89

22 сентября 2011 года г. Новосибирск

Судья Центрального районного суда г. Новосибирска Малахов С.Л.

при секретаре Цирукиной Н.С.

рассмотрев жалобу Гарайшина С.М. на постановление по делу об административном правонарушении от 18.03.2011, вынесенное Межрегиональным управлением Росфинмониторинга по Сибирскому федеральному округу,

у с т а н о в и л:

Постановлением Межрегионального управления Росфинмониторинга по Сибирскому федеральному округу от 18.03.2011 директор ООО «АльянсЛизинг» Гарайшин С.М. привлечен к административной ответственности по ч.2 ст.15.27 Кодекса РФ об административных правонарушениях в виде административного штрафа в размере 15000 рублей.

Основанием для привлечения к административной ответственности явились факты несоблюдения директором ООО «АльянсЛизинг» Гарайшиным С.М. требований законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, выразившееся в деятельности ООО «АльянсЛизинг» в отсутствие правил внутреннего контроля.

Не согласившись с указанным постановлением, Гарайшин С.М. обратился в районный суд с жалобой, согласно доводам которой, он не является субъектом ответственности по составу правонарушения, предусмотренному частью 2 статьи 15.27 КоАП РФ, поскольку ООО «АльянсЛизинг», директором которого он является, никогда не осуществляло лизинговой деятельности, а занимается оптовой и розничной реализации продуктов питания. Кроме того, при рассмотрении дела об административном правонарушении были допущены процессуальные нарушения, а именно он не был надлежащем образом извещен о времени и месте составления протокола об административном правонарушении, а также дате рассмотрения административного дела по существу.

Гарайшин С.М. извещался надлежащим образом о времени и месте рассмотрения жалобы на постановление по делу об административном правонарушении, судебное извещение вернулось в суд за истечением срока хранения, в связи с чем, суд принимает решение о рассмотрении жалобы в отсутствие заявителя Гарайшина С.М..

Проверив законность и обоснованность вынесенного постановления, суд приходит к выводу об отсутствии оснований для его отмены, при этом исходит из следующего.

Часть 2 статьи 15.27 Кодекса РФ об административных правонарушениях предусматривает административную ответственность, в частности, должностных лиц за неисполнение законодательства в части организации и (или) осуществления внутреннего контроля, за исключением случаев, предусмотренных частью 3 статьи 15.27 Кодекса РФ об административных правонарушениях.

Межрегиональным управлением Росфинмониторинга по Сибирскому федеральному округу дана правильная оценка имеющимся в деле доказательствам и обоснованно сделан вывод о наличии в действиях Гарайшина С.М. состава правонарушения, предусмотренного частью 2 статьи 15.27 Кодекса РФ об административных правонарушениях.

Постановлению по делу об административном правонарушении предшествовала проверка деятельности ООО «АльянсЛизинг» относительно соблюдения указанной организацией законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, проведенная специалистами МРУ Росфинмониторинга по СФО в период с 15.11.2010 по 14.12.2010, по результатам которой составлен акт №153В от 14.12.2010 (л.д.14-16).

Согласно выводам данного акта, ООО «АльянсЛизинг» нарушено законодательство о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в части организации внутреннего контроля.

Результаты проведенной проверки, выявившие факт несоблюдения требований законодательства РФ в указанной части явились основанием для возбуждения дела об административном правонарушении и привлечения директора организации как должностного лица к административной ответственности.

Доводы заявителя относительно того, что он не является субъектом ответственности по составу правонарушения, предусмотренному частью 2 статьи 15.27 КоАП РФ, поскольку ООО «АльянсЛизинг» никогда не осуществляло лизинговой деятельности опровергается вышеуказанным актом №153В от 14.12.2010. В процессе проведения проверки деятельности ООО «АльянсЛизинг» специалистами МРУ Росфинмониторинга по СФО установлено, что в соответствии с Уставом ООО «АльянсЛизинг» заявлено как лизинговая компания (выполняет функции лизингодателя, приобретая в ходе реализации договора лизинга в собственность имущество и предоставляя его в качестве предмета лизинга лизингополучателю за определенную плату, на определенный срок и на определенных условиях).

Как следует из имеющейся в материалах дела выписки из единого государственного реестра юридических лиц основным видом деятельности ООО «АльянсЛизинг» значится финансовый лизинг (л.д.10-12)

В соответствии со статьей 5 ФЗ от 07.08.2011 №115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» лизинговые компании отнесены к организациям, осуществляющим операции с денежными средствами или иным имуществом.

Согласно пункту 2 статьи 7 указанного Федерального закона организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, обязаны в целях предотвращения легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем и финансирования терроризма, разрабатывать правила внутреннего контроля и программы его осуществления, назначать специальных должностных лиц, ответственных за соблюдение указанных правил и реализацию указанных программ, а также предпринимать иные внутренние организационные меры в указанных целях.

Результатами проведенной проверки установлено, что ООО «АльянсЛизинг» указанные требования закона соблюдены не были, организация осуществляла деятельность, не состояв на учете в Росфинмониторинге, кроме того, в данной организации не был организован внутренний контроль в целях предотвращения легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.

Как установлено выше, ответственность за данное правонарушение предусмотрена частью 2 статьи 15.27 Кодекса РФ об административных правонарушениях.

В соответствии со статьей 2.4 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях административной ответственности подлежит должностное лицо, в случае совершения им административного правонарушения в связи с неисполнением либо ненадлежащим исполнением своих служебных обязанностей.

Согласно выписке из единого государственного реестра юридических лиц директором ООО «АльянЛизинг» является Гарайшин Сергей Маулитянович (л.д.10-12).

На основании изложенного утверждение Гарайшина С.М. о том, что он не является субъектом ответственности по части 2 статьи 15.27 Кодекса РФ об административных правонарушениях, представляется суду необоснованной.

Доводы заявителя относительно того, что ООО «АльянсЛизинг» не осуществляло лизинговой деятельности, являются голословными и какими-либо доказательствами не подтверждены, а поэтому не могут быть приняты судом.

Ссылка заявителя Гарайшина С.М. на несоблюдение МРУ Росфинмониторинга по СФО процедуры привлечения его к административной ответственности проверялись судом и не нашли своего подтверждения.

МРУ Росфинмониторинга по СФО были предприняты исчерпывающие меры по извещению лица, привлекаемого к административной ответственности, о времени и месте составления протокола об административном правонарушении и рассмотрению дела по существу. В адрес Гарайшина С.М. дважды направлялось уведомлением о необходимости явиться для составления протокола об административном правонарушении (л.д.22-23, 27-28). Направленные по адресу Гарайшина С.М. телеграммы вручены не были, адресат по извещениям не явился (л.д.36,52). При таких обстоятельствах, на основании пункта 4.1 статьи 28.2, а также части 2 статьи 25.1 Кодекса РФ об административных правонарушениях, протокол об административном правонарушении, а также постановление по делу об административном правонарушении обоснованно были вынесены в отсутствие Гарайшина С.А..

Существенных процессуальных нарушений, влекущих отмену постановления Межрегионального управления Росфинмониторинга по Сибирскому федеральному округу, не установлено.

Факт несоблюдения Гарайшиным С.М. требований законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, выразившееся в деятельности ООО «АльянсЛизинг» в отсутствие правил внутреннего контроля, установлен совокупностью исследованных в судебном заседании доказательств, приведенных выше.

Учитывая изложенное, оснований для удовлетворения жалобы Гарайшина С.М. суд не усматривает. Наказание ему назначено с учетом личности и обстоятельств совершенного правонарушения.

На основании изложенного, руководствуясь статьей 30.7 Кодекса РФ об административных правонарушениях, судья

р е ш и л:

Постановление Межрегионального управления Росфинмониторинга по Сибирскому федеральному округу в отношении Гарайшина С.М. от 18.03.2011 оставить без изменения, а его жалобу без удовлетворения.

Судья С.Л. Малахов