Дело № 2-4066/2010
Р Е Ш Е Н И Е
именем Российской Федерации
Центральный районный суд г. Кемерово в составе:
Председательствующего Копыловой Е. В.
При секретаре Корсаковой А. С.
рассмотрев в открытом судебном заседании в г. Кемерово
10 августа 2010 года
гражданское дело по иску Прокурора Центрального района г. Кемерово в интересах неопределенного круга лиц к ООО «Кристалл» об обязании совершить действия,
у с т а н о в и л :
Прокурор Центрального района г.Кемерово обратился в суд в интересах неопределенного круга лиц к ответчику с требованиями об обязании совершить действия.
Свои требования мотивирует тем, что Прокуратурой Центрального района г. Кемерово по поручению прокуратуры г. Кемерово проведена проверка соблюдения законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма. В ходе проведенной проверки установлено, что в соответствии с п. 2.2 Устава ООО «Кристалл», определяющим предметы деятельности, организация осуществляет деятельность по розничной и оптовой торговле ювелирными изделиями.
В ходе проведенной проверки установлено, что в своей деятельности ООО «Кристалл» руководствуется правилами внутреннего контроля, согласованными и утвержденными Западно-Сибирской государственной инспекцией пробирного надзора от 29.06.2005.
Вместе с тем, в период с 2005 по настоящее время в законодательство о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем и финансированию терроризма, были внесены изменения, в том числе касающиеся определения основных и дополнительных критериев выявления и признаков необычных сделок, которые должны учитываться при разработке правил внутреннего контроля организациями, предоставления в Федеральную службу по финансовому мониторингу информации, предусмотренной ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», квалификационных требований к специальным должностям, ответственных за соблюдением правил внутреннего контроля.
При этом, данные изменения законодательства ООО «Кристалл» в правилах внутреннего контроля отражены не были, соответствующие изменения не вносились, в надзорном органе не согласовывались, в связи с чем утвержденные 29.06.2005 правила внутреннего контроля в организации, не соответствуют нормам действующего законодательства.
Таким образом, ООО «Кристалл» были нарушены нормы ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», направленного на защиту прав и законных интересов граждан, общества и государства путем создания правового механизма противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.
Просит суд обязать ООО «Кристалл» разработать и утвердить правила внутреннего контроля и программы его осуществления, назначить специальных должностных лиц, ответственных за соблюдение указанных правил и реализацию указанных программ в соответствии с п. 2 ст. 7 ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступных путем, и финансированию терроризма». Установить ответчику срок для совершения указанных действий до 01.08.2010 года.
В судебном заседании представитель истца Канаплицкая А. А. настаивала на заявленных требованиях, просила установить срок исполнения до 01.09.2010 года.
Представитель ответчика Спирина Н. Ф., директор ООО «Кристалл» исковые требования с учетом их уточнения признала.
Выслушав пояснения представителя истца, представителя ответчика, изучив письменные материалы дела, суд считает, что исковые требования обоснованы и подлежат удовлетворению на основании следующего.
В соответствии с п. 2 ст. 7 ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, обязаны в целях предотвращения легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма разрабатывать правила внутреннего контроля и программы его осуществления, назначать специальных должностных лиц, ответственных за соблюдение указанных правил и реализацию указанных программ, а также предпринимать иные внутренние организационные меры в указанных целях.
Судом установлено, что Прокуратурой Центрального района г. Кемерово по поручению прокуратуры г. Кемерово проведена проверка соблюдения законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.
В ходе проведенной проверки установлено, что в соответствии с п. 2.2 Устава ООО «Кристалл», определяющим предметы деятельности, организация осуществляет деятельность по розничной и оптовой торговле ювелирными изделиями.
Таким образом, в соответствии с ст. 5 Федерального закона от 07.08.2001 № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» деятельность ООО «Кристалл» относится к деятельности по осуществлению операций с денежными средствами или иным имуществом, подлежащих обязательному контролю государственными органами, осуществляющими контроль на территории Российской Федерации за проведением операций с денежными средствами или иным имуществом, в целях предупреждения, выявления и пресечения деяний, связанных с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, и финансированием терроризма.
Положениями Порядка утверждения правил внутреннего контроля в организациях, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, утвержденными Постановлением Правительства РФ от 08.01.2003 № 6 определено, что правила внутреннего контроля в организациях, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, утверждаются руководителями организаций в течение 1 месяца для создаваемых организаций - со дня их государственной регистрации в установленном порядке, для иных организаций - со дня вступления в силу настоящего Постановления.
В соответствии с п. 2 Порядка установлено, что правила внутреннего контроля в организациях, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, предоставляются на согласование в соответствующий надзорный орган (Западно-Сибирская государственная инспекция пробирного надзора), а в случае отсутствия надзорных органов в сфере деятельности таких организаций - в Федеральную службу по финансовому мониторингу в течение 5 рабочих дней с даты их утверждения.
ООО «Кристалл» зарегистрировано в качестве юридического лица в установленном законом порядке с 03.12.2002. По сведениям, предоставленным Западно-Сибирской государственной инспекцией пробирного надзора, по состоянию на 01.03.2010 ООО «Кристалл» не имеет разработанных и согласованных правил внутреннего контроля.
В ходе проведенной проверки установлено, что в своей деятельности ООО «Кристалл» руководствуется правилами внутреннего контроля, согласованными и утвержденными Западно-Сибирской государственной инспекцией пробирного надзора от 29.06.2005.
Вместе с тем, в период с 2005 по настоящее время в законодательство о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем и финансированию терроризма, были внесены изменения, в том числе касающиеся определения основных и дополнительных критериев выявления и признаков необычных сделок, которые должны учитываться при разработке правил внутреннего контроля организациями, предоставления в Федеральную службу по финансовому мониторингу информации, предусмотренной ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», квалификационных требований к специальным должностям, ответственных за соблюдением правил внутреннего контроля.
При этом, данные изменения законодательства ООО «Кристалл» в правилах внутреннего контроля отражены не были, соответствующие изменения не вносились, в надзорном органе не согласовывались, в связи с чем утвержденные 29.06.2005 правила внутреннего контроля в организации, не соответствуют нормам действующего законодательства.
Таким образом, ООО «Кристалл» были нарушены нормы ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», направленного на защиту прав и законных интересов граждан, общества и государства путем создания правового механизма противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.
Исходя из вышеизложенного, суд находит требования истца к ООО «Кристалл» подлежащими удовлетворению.
В силу ст. 206 ГПК РФ при принятии решения, обязывающего совершить какие-либо действия, не связанные с передачей денег, суд своим решением может установить срок, в течение которого должно быть исполнено решение.
Принимая во внимание вышеуказанные положения, суд считает возможным установить срок исполнения решения суда до 01.09.2010 года, поскольку полагает указанный срок разумным и достаточным для выполнения юридическим лицом требований вышеуказанного федерального закона.
Руководствуясь ст.ст.194-198 ГПК РФ, суд
Р Е Ш И Л:
Требования прокурора Центрального района г. Кемерово удовлетворить.
Обязать ООО «Кристалл» в срок не позднее 01.09.2010 года разработать и утвердить правила внутреннего контроля и программы его осуществления, назначить специальных должностных лиц, ответственных за соблюдение указанных правил и реализацию указанных программ в соответствии с п. 2 ст. 7 ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступных путем, и финансированию терроризма».
Решение может быть обжаловано в Кемеровский областной суд в течение 10 дней.
Судья Е. В. Копылова