Дело № 12-117/2011
Р Е Ш Е Н И Е
по жалобе на постановление по делу об административном правонарушении
г. Омск 06 мая 2011 года
Судья Центрального районного суда г. Омска Тарабанов С.В., с участием представителя ООО «Сибвэй» Токаревой К.В., действующей на основании доверенности, рассмотрев в открытом судебном заседании жалобу директора Общества с ограниченной ответственностью «Сибвэй» Кудиновой Л.Н., ДД.ММ.ГГГГ года рождения, уроженки <адрес>, проживающей по адресу: <адрес>, на постановление руководителя МРУ Росфинмониторинга по СФО,
У С Т А Н О В И Л:
Постановлением руководителя МРУ Росфинмониторинга по СФО от 20.12.2010 г. № 04-02/10-639П директор ООО «Сибвэй» Кудинова Л.Н. была признана виновной
в совершении административного правонарушения, предусмотренного ст. 15.27 Кодекса РФ об административных правонарушениях и подвергнута административному наказанию в виде штрафа в размере 10000 рублей.
Как следует из названного постановления, Кудинова Л.Н. признана виновной в том, что, являясь директором ООО «Сибвэй» нарушила требования ст.ст. 6,7
Федерального закона «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путём, и финансированию терроризма» от 07.08.2001 г. № 115-ФЗ (далее Закона), направив в Росфинмониторинг сведения об одной операции, подлежащей обязательному контролю с нарушением установленного законодательством сроку (не позднее рабочего дня, следующего за днём совершения операции). По операции с контрагентом ИП Е.В. (договор лизинга № 01 от 20.04.2010 г. на сумму 1 700 000) вместо установленного срока направления сведений 21.04.2010 г., сведения ООО «Сибвэй» были направлены 27.04.2010 г.
Заявитель Кудинова Л.Н. обратилась в Центральный районный суд г. Омска с жалобой на вышеназванное постановление и просит его отменить, признав допущенное нарушение малозначительным, так как срок представления сведений в Росфинмонтроринг был нарушен незначительно, на три рабочих дня. Нарушение совершено по неосторожности, впервые, последствий для личности, общества и государства не наступило.
В судебном заседании представитель Кудиновой Л.Н. - Токарева К.В. доводы жалобы поддержала в полном объёме, дополнив, что одновременно, Росфинмониторингом было привлечено к административной ответственности и ООО «Сибвэй». Решением Арбитражного суда Омской области от 02 марта 2011 г. постановление Росфинмониторинга, которым ООО «Сибвэй» привлечено к административной ответственности по ст. 15.27 КоАП РФ, признано незаконным и отменено полностью.
Изучив дело об административном правонарушении, доводы жалобы, суд полагает, что постановление о назначении административного наказания подлежит отмене.
ООО «Сибвэй» осуществляет лизинговую деятельность: выполняет функцию лизингодателя.
Подпунктом 4 пункта 1 ст. 7 Федерального закона от 07.08.2001 г. № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путём, и финансированию терроризма (далее Закон), предусмотрена обязанность организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, документально фиксировать и представлять в уполномоченный орган не позднее рабочего дня, следующего за днём совершения операции, сведения по таким операциям, подлежащим обязательному контролю.
Статьёй 5 Закона определён перечень таких организаций, в число которых включены лизинговые компании.
В соответствии со статьёй 15.27 КоАП РФ административным правонарушением признаётся неисполнение организацией, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путём, и финансированию терроризма в части фиксирования, хранения и представления информации об операциях, подлежащих обязательному контролю, а также в части организации внутреннего контроля.
В рассматриваемом случае, директору ООО «Сибвэй» Кудиновой Л.Н. вменяется в вину, по сути, не неисполнение законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, а несоблюдение срока подачи необходимых сведений с нарушением его на три рабочих дня.
В соответствии со ст. 2.9 КоАП РФ при малозначительности совершённого административного правонарушения судья, орган, должностное лицо, уполномоченные решить дело об административном правонарушении, могут освободить лицо, совершившее административное правонарушение, от административной ответственности.
Понятие малозначительности административного правонарушения является категорией оценочной и определяется в каждом конкретном случае с учётом выявленных обстоятельств.
При этом, признание правонарушения малозначительным не ставится в зависимость от того является ли это административное правонарушение с формальным или материальным составом.
Основным критерием в данном случае является характер правонарушения, размер вреда и тяжесть наступивших последствий, не представляющие существенного нарушения охраняемых общественных правоотношений.
Как усматривается из материалов дела, сведения об операции, подлежащей обязательному контролю, совершённой 20 апреля 2010 г. между ООО «Сибвэй» и ИП Е.В. необходимо было сообщить 21 апреля 2010 г., однако ООО «Сибвэй» направило в Росфинмониторинг сообщение о совершённой операции 27 апреля 2010 г.
Направив с незначительным опозданием необходимые сведения, по мнению суда, директор ООО «Сибвэй» Кудинова Л.Н., не имело намерений скрыть соответствующую информацию, пренебрежительного отношения Общества к исполнению обязанностей также не установлено, поскольку ей было назначено лицо, ответственное за представление соответствующих сведений по заключённым контрактам.
Совершённое правонарушение не причинило экономического ущерба интересам государства, и не содержало существенной угрозы охраняемым общественным отношениям, не повлекло за собой нарушения прав и интересов граждан и государства, в связи с чем, суд полагает справедливым признать совершённое Кудиновой Л.Н. правонарушение малозначительным.
На основании изложенного, и руководствуясь ст.ст. 2.9, 30.6-30.8 Кодекса РФ об административных правонарушениях, судья
Р Е Ш И Л:
Постановление заместителя руководителя Межрегионального управления Федеральной службы по финансовому мониторингу по Сибирскому федеральному округу от 20.12.2010 г. № 04-02/10-639П в отношении директора ООО «Сибвэй» Кудиновой Л.Н. по ст. 15.27 КоАП РФ изменить, признав совершённое ей правонарушение малозначительным и освободить её от ответственности, ограничившись устным замечанием.
Производство по делу прекратить.
Решение может быть обжаловано в Омский областной суд в течение десяти суток со дня вручения или получения копии решения.
Судья С.В. Тарабанов