Дело № 2-2076-11
РЕШЕНИЕ
Именем Российской Федерации
24 марта 2011 г. Центральный районный суд г. Читы в составе:
председательствующего судьиКалашниковой Т.А.
при секретареСафроновой К.В.,
рассмотрев в открытом судебном заседании гражданское дело по иску прокурора Центрального района г. Читы в интересах неопределенного круга лиц к ООО «Байкалруд» о понуждении произвести действия,
У с т а н о в и л :
Прокурор Центрального района г. Читы района обратился в суд в порядке ст. 45 ГПК РФ с иском к ООО «Байкалруд» о понуждении произвести определенные действия.
В обосновании заявления прокурор указывает, что прокуратурой проведена проверка соблюдения хозяйствующими субъектами законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма. Проверкой установлено, что ООО «Байкалруд» зарегистрировано в качестве юридического лица и состоит на учете в МРИ ФНС России № 2 по г. Чите. В соответствии с Уставом организации основными видами деятельности общества является добыча руд цветных металлов и иные виды деятельности не запрещенные федеральным законодательством.
ООО «Байкалруд» с 04.03.2009г. состоит на специальном учете в Забайкальской государственной инспекции пробирного надзора Российской государственной пробирной палаты как юридическое лицо, осуществляющее операции с драгоценными металлами и драгоценными камнями.
Прокуратурой установлено, что ООО «Байкалруд» не разработало и не согласовало с Забайкальской государственной инспекцией пробирного надзора Российской государственной пробирной палаты Правила внутреннего контроля, чем нарушило требования федерального законодательства.
По мнению прокурора, бездействие ООО «Байкалруд» приводит к нарушению прав и законных интересов неопределенного круга лиц, а так же Российской Федерации, закрепленные в ст. 1 Федерального закона.
Поэтому просит обязать ООО «Байкалруд» в течении 1 месяца со дня вступления решения в силу разработать Правила внутреннего контроля и согласовать с Забайкальской государственной инспекцией пробирного надзора Российской государственной пробирной палаты.
В судебном заседании помощник прокурора прокуратуры Центрального района г.Читы Ермолина Н.В. заявленные требования поддержала по изложенным основаниям.
Представитель ответчика ООО «Байкалруд» в судебное заседание не явился, о дате и месте рассмотрения дела извещен надлежащим образом. Суд не установил уважительных причин неявки ответчика в судебное заседание и считает возможным рассмотреть дело в его отсутствие в соответствии со ст. 167 ГПК РФ.
Третье лицо Забайкальская государственная инспекция пробирного надзора Российской государственной пробирной палаты в судебное заседание не явилось, о дате и месте рассмотрения дела извещено надлежащим образом.
Исследовав письменные доказательства по делу, заслушав заключение помощника прокурора Ермолиной Н., судья приходит к следующему.
Согласно ч. 1 ст. 45 ГПК РФ прокурор вправе обратиться в суд с заявлением в защиту прав, свобод и законных интересов граждан, неопределенного круга лиц.
Судом установлено, что с 04.03.2009 состоит на специальном учете в Забайкальской государственной инспекции пробирного надзора Российской государственной пробирной палаты как юридическое лицо, осуществляющее операции с драгоценными металлами и драгоценными камнями, что подтверждается Свидетельством о постановке на специальный учет № от 04.03.2009 г. Срок действия Свидетельства – до 04.03.2014 г.
Сведений о том, что ООО «Байкалруд» снято со специального учета, не имеется.
ФЗ от 07.08.2001 № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» к организациям, осуществляющим операции с денежными средствами или иным имуществом предъявляет обязательное требование разрабатывать правила внутреннего контроля и программы его осуществления, назначать специальных должностных лиц, ответственных за соблюдение указанных правил и реализацию указанных программ. Делается это в целях предотвращения легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма (п. 2 ст. 7 названного закона).
Правила внутреннего контроля организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, должны включать порядок документального фиксирования необходимой информации, порядок обеспечения конфиденциальности информации, квалификационные требования к подготовке и обучению кадров, а так же критерии выявления и признаки необычных сделок с учетом особенности деятельности этой организации.
Правила внутреннего контроля разрабатываются с учетом рекомендаций, утвержденных законодательством Российской Федерации.
Квалификационные требования к специальным должностным лицам, ответственным за соблюдение правил внутреннего контроля и программ его осуществления, а так же требования к подготовке и обучению кадров, идентификации клиентов, выгодоприобретателей определяется в соответствии с порядком, устанавливаемым Правительством Российской Федерации. Требования к идентификации могут различаться в зависимости от степени (уровня) риска совершения клиентом операции в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма.
К организациям, осуществляющим операции с денежными средствами или иным имуществом, ФЗ от 07.08.2001 № 115 относит, в том числе и организации, осуществляющие скупку, куплю - продажу драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий (ст. 5 названного ФЗ).
Пунктом 9 ст. 7 ФЗ от 07.08.2001 № 115 устанавливается, что контроль за исполнением физическими и юридическими лицами настоящего федерального закона в части фиксирования, хранения и представления информации об операциях, подлежащих обязательному контролю, а также за организацией внутреннего контроля осуществляется соответствующими надзорными органами в соответствии с их компетенцией и в порядке, установленном законодательством Российской Федерации, а так же уполномоченным органом в случае отсутствия надзорных органов в сфере деятельности отдельных организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом.
Согласно Постановлению Правительства РФ от 08.01.2003 № 6 «О порядке утверждения Правил внутреннего контроля в организациях, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом» правила внутреннего контроля в таких организациях утверждаются руководителем организации в течение 1 месяца: для создаваемых организаций – со дня их государственной регистрации в установленном порядке; для иных организаций – со дня вступления в силу указанного Постановления. Затем указанные правила предоставляются на согласование в соответствующий надзорный орган, а в случае отсутствия надзорных органов в сфере деятельности таких организаций – в Федеральную службу по финансовому мониторингу в течении 5 рабочих дней с даты их утверждения.
На основании изложенного, суд приходит к выводу об обоснованности и законности требований прокурора Центрального района г. Читы, в связи с чем, находит исковые требования подлежащими удовлетворению.
Руководствуясь ст. ст. 194 – 199 ГПК РФ, суд
Р е ш и л :
Исковые требования прокурора Центрального района г. Читы, обратившегося в интересах неопределенного круга лиц, к ООО «Байкалруд» о понуждении произвести действия удовлетворить.
Обязать ООО «Байкалруд» разработать Правила внутреннего контроля и согласовать с Забайкальской государственной инспекцией пробирного надзора Российской государственной пробирной палаты в течении одного месяца со дня вступления в законную силу решения суда.
Решение может быть обжаловано в течение десяти дней в Забайкальский краевой суд через Центральный районный суд г.Читы.
Судья:Т.А. Калашникова