Дело № 2-3369-11 Р Е Ш Е Н И Е ИМЕНЕМ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ 05 сентября 2011 года Центральный районный суд г. Читы в составе председательствующего судьи Казакевич Ю.А. при секретаре Кравцовой Л.Е. рассмотрев в открытом судебном заседании в городе Чите гражданское дело по иску прокурора Центрального района г. Читы в интересах неопределённого круга лиц, РФ к обществу с ограниченной ответственностью «Лотереи Читы» о возложении обязанности исполнить требования законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем и финансированию терроризма, У С Т А Н О В И Л: Прокурор Центрального района г. Читы, действуя в защиту прав, свобод и законных интересов неопределённого круга лиц, обратился с указанным иском, сославшись на то, что Межрегиональным управлением Росфинмониторинга по Сибирскому федеральному округу на основании п.9 ст.7 Федерального закона от 07.08.2001 № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», приказа МРУ Росфинмониторинга по СФО от 07.05.2010 № 89 проведена проверка деятельности Общества с ограниченной ответственностью «Лотереи Читы», расположенного по адресу: 672010, <адрес>, в ходе которой установлены нарушения требования законодательства о противодействии легализации доходов, полученных преступным путем: ООО «Лотереи Читы» на учете в МРУ Росфинмониторинга по СФО не состоит, правила внутреннего контроля и программа его осуществления не разработаны, специальные должностные лица, ответственные за соблюдение указанных правил и реализацию указанных программ, не назначены. Генеральным директором ООО «Лотереи Читы» является Малышкин Геннадий Федорович. Просит суд обязать ООО «Лотереи Читы» исполнить требования законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма: встать на учет в МРУ Росфинмониторинга по СФО, назначить специальное должностное лицо, ответственное за соблюдение правил внутреннего контроля в ООО «Лотереи Читы», разработать, утвердить, согласовать с МРУ Росфинмониторинга по СФО правила внутреннего контроля и программу его осуществления. В судебном заседании помощник прокурора Центрального района г. Читы Ермолина Н.В. исковые требования поддержала в полном объеме, по основаниям указанным в исковом заявлении. Представитель ответчика Малышкин Г.Ф. в судебное заседание не явился, представил заявление о рассмотрении дела в его отсутствие. Ранее представитель ответчика представлял суду отзыв на исковое заявление, в котором он не признает исковые требования прокурора в полном объеме. Представитель третьего лица МРУ Росфинмониторинга по СФО в судебное заседание не явился, представил суду заявление о рассмотрении дела в его отсутствие, также представил суду заявления в котором пояснил, что пунктом 2 статьи 7 Федерального закона установлено, что организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, обязаны в целях предотвращения легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма разрабатывать правила внутреннего контроля и программы его осуществления, назначать специальных должностных лиц, ответственных за соблюдение указанных правил и реализацию указанных программ, а также предпринимать иные внутренние организационные меры в указанных целях. В нарушение указанных норм, правила внутреннего контроля в ООО «Лотереи Читы» не разработаны, руководителем организации не утверждены, с Росфинмониторингом не согласованы. Специальное должностное лицо, ответственное за соблюдение в ООО «Лотереи Читы» правил внутреннего контроля и реализацию его программ не назначено. Тем самым, ООО «Лотереи Читы» в течение длительного времени осуществляет деятельность в отсутствие должным образом организованного внутреннего контроля не исполнило требования законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в части организации внутреннего контроля, т.е. совершило правонарушение, ответственность за которое предусмотрена статьей 15.27. Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях. Нарушение ООО «Лотереи Читы» требований к организации внутреннего контроля и его деятельность в отсутствие правил внутреннего контроля, специально назначенных должностных лиц, ответственных за соблюдение правил, является ненадлежащим исполнением законодательства в части организации внутреннего контроля. ООО «Лотереи Читы» до настоящего времени не исполнены обязанности, установленные законодательством Российской Федерации о противодействии легализации доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма. Выслушав прокурора, исследовав материалы дела, оценив в совокупности с действующим законодательством, суд находит требования обоснованными и подлежащими удовлетворению по следующим основаниям. В силу ст. 56 ГПК РФ каждая сторона должна доказать те обстоятельства, на которые она ссылается как на основания своих требований и возражений. В соответствии с требованиями ст. ст.З, 4, 5 Федерального закона от 07.08.2001 № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», к мерам, направленным на противодействие легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, относится обязательный контроль, то есть совокупность принимаемых уполномоченным органом мер по контролю за операциями с денежными средствами или иным имуществом на основании информации, представляемой ему организациями, осуществляющими такие операции, а также по проверке этой информации в соответствии с законодательством Российской Федерации. К организациям, осуществляющим операции с денежными средствами или иным имуществом, относятся: кредитные организации, профессиональные участники рынка ценных бумаг, организации, содержащие тотализаторы и букмекерские конторы, а также организующие и проводящие лотереи, тотализаторы (взаимное пари) и иные основанные на риске игры, в том числе в электронной форме, операторы по приему платежей, и другие. ООО «Лотереи Читы» является организацией, организующей и проводящей лотереи на основании договоров, заключенных с организаторами и операторами лотерей. Иного суду не представлено. Согласно п.7 ст.2, п.8 ст.2 Федерального закона № 138-ФЗ от 11.11.2003 «О лотереях» организация лотереи - осуществление мероприятий, связанных с получением права на проведение лотереи. Проведением лотереи признается осуществление мероприятий, включающих в себя заключение договоров (контрактов) с оператором лотереи, изготовителем лотерейных билетов, изготовителем лотерейного оборудования, программных продуктов и (или) иных необходимых для проведения лотереи договоров (контрактов), распространение лотерейных билетов и заключение договоров с участниками лотереи, розыгрыш призового фонда лотереи, экспертизу выигрышных лотерейных билетов, выплату, передачу или предоставление выигрышей участникам лотереи. Данная норма свидетельствует о том, что наличие хотя бы одного из вышеназванных признаков говорит об осуществлении организацией деятельности по проведению лотереи. В соответствии с п. 3.2 Устава ООО «Лотереи Читы» сферой специализации общества являются: аренда, купля-продажа и эксплуатация игровых автоматов; розничная и оптовая реализация лотерейных билетов; организация и проведение лотерей; содержание и проведение лотерей; создание, развитие и эксплуатация сети предприятий в сфере развлекательных услуг: казино, тотализаторов, залов игровых автоматов, букмекерских контор, ипподромов, бильярдных залов и других предприятий игорного бизнеса и др. ООО «Лотереи Читы» осуществляет мероприятия по заключению договоров (контрактов) с оператором лотереи (договоры № А 1209-75-6052 от 01.01.2010, ЛЩ -75 от 01.03.2010), распространение лотерейных билетов и заключение договоров с участниками лотереи, проверку выигрышных лотерейных билетов, выплату, передачу или предоставление выигрышей участниками лотереи в размере до 10000 рублей, что свидетельствует об осуществлении ООО «Лотереи Читы» деятельности по организации лотереи. Согласно статьи 6 Федерального закона от 07.08.2001 № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», операция с денежными средствами или иным имуществом подлежит обязательному контролю, если по своему характеру данная операция относится в том числе к получению денежных средств в виде платы за участие в лотерее, тотализаторе (взаимном пари) и иных основанных на риске играх, в том числе в электронной форме, и выплата денежных средств в виде выигрыша, полученного от участия в указанных играх. Таким образом, ООО «Лотереи Читы» является организацией, Правила внутреннего контроля организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, должны включать порядок документального фиксирования необходимой информации, порядок обеспечения конфиденциальности информации, квалификационные требования к подготовке и обучению кадров, а также критерии выявления и признаки необычных сделок с учетом особенностей деятельности этой организации. Организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом в соответствии с правилами внутреннего контроля, обязаны документально фиксировать информацию, полученную в результате применения указанных правил и реализации программ осуществления внутреннего контроля, и сохранять ее конфиденциальный характер. Правила внутреннего контроля разрабатываются с учетом рекомендаций, утверждаемых Правительством Российской Федерации, а для кредитных организаций - Центральным банком Российской Федерации по согласованию с уполномоченным органом, и утверждаются в соответствии с порядком, устанавливаемым Правительством Российской Федерации. Контроль за исполнением физическими и юридическими лицами настоящего Федерального закона в части фиксирования, хранения и представления информации об операциях, подлежащих обязательному контролю, а также за организацией и осуществлением внутреннего контроля осуществляется соответствующими надзорными органами в соответствии с их компетенцией и в порядке, установленном законодательством Российской Федерации, а также уполномоченным органом в случае отсутствия надзорных органов в сфере деятельности отдельных организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом. В случае отсутствия надзорных органов в сфере деятельности отдельных организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, такие организации подлежат постановке на учет в уполномоченном органе в порядке, устанавливаемом Правительством Российской Федерации. Согласно Постановлению Правительства РФ № 6 от 18.01.2003 «О порядке утверждения правил внутреннего контроля в организациях, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом», организации подлежат постановке на учет в уполномоченном органе в течение 1. месяца с даты его государственной регистрации. ООО «Лотереи Читы» зарегистрировано 15.05.2002 Регистрационно-лицензионной Палатой г.Читы (per. № 4840), 27.09.2002 Инспекцией МНС России по Ингодинскому административному району г.Читы внесена запись в Единый государственный реестр юридических лиц (присвоен ОГРН 1027501153096). Согласно свидетельству о внесении записи в ЕГРЮЛ ООО «Лотереи Читы» зарегистрировано в качестве юридического лица 01.07.2002. В нарушение требований вышеприведенного положения, ООО «Лотереи Читы» на учете в МРУ Росфинмониторинга по СФО не состоит, специальнео должностное лицо, ответственное за соблюдение правил внутреннего контроля в ООО «Лотереи Читы», не назначено, правила внутреннего контроля не разработаны, не утверждены, с МРУ Росфинмониторинга по СФО не согласованы. Таким образом, ООО «Лотереи Читы» не исполнило требования законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, просит суд: обязать ООО «Лотереи Читы» исполнить требования законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма: встать на учет в МРУ Росфинмониторинга по СФО, назначить специальное должностное лицо, ответственное за соблюдение правил внутреннего контроля в ООО «Лотереи Читы», разработать, утвердить, согласовать с МРУ Росфинмониторинга по СФО правила внутреннего контроля и программу его осуществления Согласно статье 12 Гражданского кодекса Российской Федерации одним из способов защиты гражданских прав является пресечение действий, нарушающих право. Согласно ст. 206 ГПК РФ при принятии решения суда, обязывающего ответчика совершить определенные действия, суд устанавливает в решении срок, в течение которого решение суда должно быть исполнено. Учитывая обстоятельства дела, принимая во внимание характер работ, суд полагает возможным определить данный срок - в течение двух месяцев с момента вступления решения в законную силу. В силу части 1 статьи 103 ГПК РФ с ответчика подлежит взысканию государственная пошлина, от уплаты которой истец был освобождён при подаче иска. На основании изложенного и руководствуясь статьями 194-198, 233-244 ГПК РФ, суд, Р Е Ш И Л: Исковые требования прокурора Центрального района г. Читы удовлетворить. Обязать ООО «Лотереи Читы» в течение двух месяцев со дня вступления решения в законную силу исполнить требования законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма: встать на учет в МРУ Росфинмониторинга по СФО, назначить специальное должностное лицо, ответственное за соблюдение правил внутреннего контроля в ООО «Лотереи Читы», разработать, утвердить, согласовать с МРУ Росфинмониторинга по СФО правила внутреннего контроля и программу его осуществления. Взыскать с ООО «Лотереи Читы» государственную пошлину в размере 200 рублей в доход бюджета городского округа «Город Чита». Решение может быть обжаловано в Забайкальский краевой суд в течение десяти дней путем подачи кассационной жалобы через Центральный районный суд г. Читы. Председательствующий: Ю.А Казакевич
осуществляющей операции с денежными средствами и осуществляющей
деятельность по организации лотереи. Данная деятельность подпадает под
действие Федерального закона от 07.08.2001 № 115-ФЗ «О противодействии
легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и
финансированию терроризма». В соответствии со статьей 7 названного закона организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, обязаны в целях предотвращения легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма разрабатывать правила внутреннего контроля и программы его осуществления, назначать специальных должностных лиц, ответственных за соблюдение указанных правил и реализацию указанных программ, а также предпринимать иные внутренние организационные меры в указанных целях.