Дело № 12-467-11

Р Е Ш Е Н И Е

по делу об административном правонарушении

15 сентября 2011 года судья Центрального районного суда г. Читы Калашникова Т.А., при секретаре Шевченко А.М., рассмотрев открытом судебном заседании жалобу Ченского В.В. на постановление и.о. руководителя Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Восточно-Сибирском регионе(РО РСФСР России в ВСР) от 03 ноября 2010 года о признании Ченского Владимира Владимировича, ДД.ММ.ГГГГ г.р., уроженца <адрес>, проживающего: <адрес> <адрес> работающего <данные изъяты> виновным в совершении административного правонарушения, предусмотренного ч.9 ст. 19.5 КоАП РФ и наложении административного штрафа в размере 20.000 рублей

У с т а н о в и л :

постановлением и.о. руководителя Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Восточно-Сибирском регионе (РО ФСФР России в ВСР) от 03 ноября 2010 г. <данные изъяты> Ченский В.В. привлечен к административной ответственности по ч.9 ст.19.5 КоАП РФ, назначено наказание в виде в размере 20000 руб.

Ченский В.В. с вынесенным постановлением не согласился, данное постановление было им обжаловано. В жалобе сослался на то, что не был надлежащим образом извещен о дате, времени и месте составления протокола об административном правонарушении, в связи с чем, он был лишен права на дачу объяснений по поводу вменяемого ему административного правонарушения.

В судебное заседание Ченский В.В. не явился, хотя надлежащим образом был извещен(л.д._____) ходатайство об отложении рассмотрения дела не поступало.

В соответствии со ст.25.1 КоАП РФ суд считает возможным рассмотреть дело в его отсутствие.

Представитель Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Восточно-Сибирском регионе (РО ФСФР России в ВСР) в судебное заседание не явился, был извещен о дате, времени и месте рассмотрения дела, просил рассмотреть дело в его отсутствие, о чем направил заявление(л.д.____).

Изучив материалы дела, судья пришел к следующим выводам.

Согласно ч.9 ст.19.5 КоАП РФ невыполнение в установленный срок законного предписания федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков или его территориального органа влечет наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от 20000 руб. до 30000 руб.; на юридических лиц – от 500000 руб. до 700000 руб.

Материалами дела установлено, что в период с 03 февраля 2010г. по 11 февраля 2010г. была проведена плановая камеральная проверка деятельности <данные изъяты> по исполнению пункта 6 предписания РО ФСФР России в ВСР об устранении нарушений законодательства и о принятии мер, направленных на недопущение подобных нарушений в дальнейшей деятельности, в ходе которой установлено, что в нарушение п.10.1 Положения о ведении реестра владельцев

именных ценных бумаг, утвержденного Постановлением ФКЦБ России от 02 октября 1997г. № 27, Общество не разработало и не утвердило Правило внутреннего документооборота и контроля.

Входящие номера документов, отраженные в журнале учета входящих документов Общества не соответствуют входящим номерам документов, отраженным в регистрационном журнале Общества. В нарушение раздела 2 Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумах, в лицевых счетах зарегистрированных лиц Общества не отражены операции «открытие лицевого счета». В нарушение п.3.3 Положения, лицевые счета зарегистрированных лиц не содержат данных о категории зарегистрированного лица (физическое или юридическое лицо); форма выплаты доходов по ценным бумагам (наличная или безналичная форма); способ доставки выписок из реестра (письмо, заказное письмо, курьером, лично у регистратора).

В связи с выявленными нарушениями 19 марта 2010г. <данные изъяты>» выдано предписание:

1. В соответствии с пунктом 10.1 Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, утвержденного Постановлением ФКЦБ России от 02 октября 1997 г. № 27, Обществу разработать и утвердить Правила внутреннего документооборота и контроля Общества.

Предоставить в РО ФСФР России в ВСР не позднее 06 сентября 2010 г. копию Правил внутреннего документооборота и контроля Общества, соответствующих требованиям подпункта 10.ж1.2 Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, утвержденного Постановлением ФКЦБ России от 02 октября 1997г. № 27.

2. Входящие номера документов, отраженные в журнале учета входящих документов Общества привести в соответствие с входящими номерами документов, отраженными в регистрационном журнале Общества.

Предоставить в РО ФСФР России в ВСР не позднее 06 сентября 2010 г. копии журнала учета входящих документов Общества и регистрационного журнала Общества.

3. В соответствии с разделом 2 Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумах, утвержденного Постановлением ФКЦБ России от 02 октября 1997 г. № 27, в лицевых счетах зарегистрированных лиц Общества отразить операции «открытие лицевого счета».

В соответствии с пунктом 3.3 Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумах, утвержденного Постановлением ФКЦБ России от 02 октября 1997г. № 27, в лицевые счета зарегистрированных лиц внести следующие данные: категория зарегистрированного лица (физическое или юридическое лицо); форма выплаты доходов по ценным бумагам (наличная или безналичная форма); способ доставки выписок из реестра (письмо, заказное письмо, курьером, лично у регистратора).

Предоставить в РО ФСФР России в ВСР не позднее 06 сентября 2010г. копии лицевых счетов зарегистрированных лиц Общества.

Установлен срок исполнения предписания – не позднее 06 сентября 2010г.

Как установлено в судебном заседании и подтверждается материалами дела, по состоянию на 23 сентября 2010г. отчет об исполнении предписания от 19 марта 2010г. <данные изъяты> <данные изъяты> не представлен, что подтверждено актом камеральной проверки № № от 23 сентября 2010 г.

О месте и времени составления протокола об административном правонарушении Ченский В.В. извещен надлежащим образом(л.д. 27-28). Извещен телеграммой по домашнему адресу, телеграмма вручена лично Ченкскому.

По юридическому адресу <данные изъяты>» телеграмма не вручена в связи с отсутствием организации по данному адресу(л.д.42-43). Юридический адрес <данные изъяты>» по ЕГРЮЛ – <адрес>(л.д.40-41).

В соответствии со статьей 54 Гражданского кодекса РФ место нахождения юридического лица определяется местом его государственной регистрации. Государственная регистрация юридического лица осуществляется по месту нахождения его постоянно действующего исполнительного органа, а в случае отсутствия постоянно действующего исполнительного органа - иного органа или лица, имеющих право действовать от имени юридического лица без доверенности.

Пункт 1 статьи 5 Федерального закона от 08.08.2001 N 129-ФЗ "О государственной регистрации юридических лиц и индивидуальных предпринимателей" адрес постоянно действующего исполнительного органа юридического лица, указанный в ЕГРЮЛ, определяется как адрес, по которому осуществляется связь с юридическим лицом, при этом содержащиеся в ЕГРЮЛ сведения являются открытыми, общедоступными и считаются достоверными до внесения в них соответствующих изменений.

Судьей установлено, что административным органом соблюден порядок направления повестки в адрес общества.

Кроме того, Ченский В.В. знал о рассмотрении дела об административном правонарушении 03.11.2010г., так как был уведомлен по месту жительства.

Главным специалистом-экспертом отдела контроля за обязательным раскрытием информации участниками финансовых рынков и взаимодействия с регионами Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Восточно-Сибирском регионе ФИО3 составлен протокол об административном правонарушении, предусмотренном ч.9 ст.19.5 КоАП РФ.

Главой 25 КоАП РФ предусмотрен порядок рассмотрения дел об административных правонарушениях.

ст.25.1 КоАП РФ дело об административном правонарушении рассматривается с участием лица, в отношении которого ведется производство по делу об административном правонарушении. В отсутствие указанного лица дело может быть рассмотрено лишь в случаях, предусмотренных частью 3 статьи 28.6 настоящего Кодекса, либо если имеются данные о надлежащем извещении лица о месте и времени рассмотрения дела и если от лица не поступило ходатайство об отложении рассмотрения дела либо если такое ходатайство оставлено без удовлетворения.

Судья, орган, должностное лицо, рассматривающие дело об административном правонарушении, вправе признать обязательным присутствие при рассмотрении дела лица, в отношении которого ведется производство по делу.

При подготовке к рассмотрению дела об административном правонарушении судья, должностное лицо, в том числе, вызывают лиц, участие которых признано необходимым при рассмотрении дела.

В материалах дела отсутствуют доказательства о необходимости участия Ченского В.В. при рассмотрении дела об административном правонарушении.

Согласно ч.1 ст.2.1 КоАП РФ административным правонарушением признается противоправное, виновное действие (бездействие) физического или юридического лица, за которое настоящим Кодексом или законами субъектов Российской Федерации установлена административная ответственность.

В соответствии с Постановлением Правительства РФ о 30 июня 2004г. № 317 «Об утверждении Положения о Федеральной службе по финансовым рынкам» федеральным органом исполнительной власти, осуществляющим функции по принятию нормативных правовых актов, контролю и надзору в сфере финансовых рынков (за исключением страховой, банковской и аудиторской деятельности) является Федеральная служба по финансовым рынкам.

Из исследуемых материалов установлено, что <данные изъяты>» обязано исполнить предписание от 19.03.2010г. в срок не позднее 06 сентября 2010г.(л.д.50-51), согласно описи вложений от 25.01.2010г.(л.д.70) документы представленные Ченским В.В. в адрес руководителя РО ФСФР России в ВСР не во исполнение данного предписания. В связи с чем, РО ФСФР России в ВСР обоснованно привлек к административной ответственности Ченского В.В.

Поскольку фактические обстоятельства, имеющие значение для дела, установлены органом, уполномоченным рассматривать дело об административном правонарушении, на основании полного и всестороннего исследования имеющихся в деле доказательств, оснований для отмены постановления не имеется.

Факты изложенные в жалобе Ченского В.В. о ненадлежащем его извещении при рассмотрении административного дела Региональным отделением Федеральной службы по финансовым рынкам в Восточно-Сибирском регионе не нашли своего подтверждения в ходе рассмотрения его жалобы, иных оснований, для пересмотра постановления Ченским В.В. в суд не представлено.

На основании пункта 1 части 1 статьи 30.7 КоАП РФ суд

Р е ш и л:

постановление и.о. руководителя Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Восточно-Сибирском регионе от 03 ноября 2010г. о признании Ченского Владимира Владимировича виновным в совершении административного правонарушения, предусмотренного ч.9 ст. 19.5 КоАП РФ и наложении административного штрафа в размере 20.000 рублей оставить без изменения, а жалобу – без удовлетворения.

Решение может быть обжаловано в течение десяти дней в Забайкальский краевой суд через Центральный районный суд г.Читы.

Судья: Т.А. Калашникова