Дело № 5-38/2010
Поступило в суд 04 октября 2010 года
ПОСТАНОВЛЕНИЕ № 5-38/2010
ПО ДЕЛУ ОБ АДМИНИСТРАТИВНОМ ПРАВОНАРУШЕНИИ
633010, Новосибирская область, г.Бердск, ул.Ленина, 45
25 октября 2010 годаг. Бердск
Бердский городской суд Новосибирской области в составе:
председательствующего судьи Ачикалова С.В.,
при секретаре Зубакиной С.А.,
с участием представителя юридического лица, в отношении которого ведется производство по делу об административном правонарушении, - Иноземцевой Т.А.,
рассмотрев в открытом судебном заседании дело об административном правонарушении, предусмотренном ст.15.27. КоАП РФ, в отношении общества с ограниченной ответственностью «Золотой ключик» г. Бердска,
установил:
В период с 01 апреля по 21 июня 2010 года консультантом отдела Межрегионального управления Федеральной службы по финансовому мониторингу по Сибирскому федеральному округу (МРУ Росфинмониторинга по СФО) Грибовским С.Г. была проведена проверки исполнения ООО «Золотой ключик» г. Бердска законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.
По результатам проверки был составлен акт № 79 от 21 июня 2010 года (л.д.8-10) и протокол об административном правонарушении, предусмотренном ст.15.27. КоАП РФ № 04-02/10-290 от 19 августа 2010 года (л.д.40-42), согласно которым, в ООО «Золотой ключик» г. Бердска не утверждены в установленном законом порядке правила внутреннего контроля и программы его осуществления, а также не издан приказ о лицах, которые должны проходить обязательную подготовку и обучение в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (далее - обучение), в соответствии с требованиями Приказа Росфинмониторинга № 256 от 01 ноября 2008 года «Об утверждении Положения о требованиях к подготовке и обучению кадров организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма».
Данные нарушения ООО «Золотой ключик» квалифицированы в протоколе об административном правонарушении по ст.15.27. КоАП РФ, как неисполнение организацией, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в части организации внутреннего контроля.
Представитель государственного органа, составившего протокол об административном правонарушении, в судебное заседание не явился, просил рассмотреть дело в его отсутствие.
Представитель юридического лица, в отношении которого возбуждено дело об административном правонарушении, вину юридического лица в совершении вышеуказанного правонарушения не признала по тем основаниям, что на день отказ Росфинмониторингом по СФО в утверждении разработанных правил внутреннего контроля ООО «Золотой ключик» деятельность, связанную с куплей-продажей недвижимого имущества, а также иную деятельность, не вело, и предоставляло в налоговый орган «нулевые» декларации, ООО «Золотой ключик» имеет единственного учредителя, штат общества состоит из двух человек, а потому было финансово невыгодно и нецелесообразно проходить платное обучение в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.
Изучив материалы дела, заслушав объяснение представителя юридического лица, в отношении которого ведется дело об административном правонарушении, суд приходит к следующему.
Согласно протоколу об административном правонарушении в ООО «Золотой ключик» г. Бердска не утверждены в установленном законом порядке правила внутреннего контроля и программы его осуществления, а также не издан приказ о лицах, которые должны проходить обязательную подготовку и обучение в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (далее - обучение), в соответствии с требованиями Приказа Росфинмониторинга № 256 от 01 ноября 2008 года «Об утверждении Положения о требованиях к подготовке и обучению кадров организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (л.д.40-42).
В соответствии с пунктом 2 Положения о требованиях к подготовке и обучению кадров организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, утвержденного Приказом Росфинмониторинга № 256 от 01 ноября 2008 года, руководитель организации утверждает перечень работников, которые должны проходить обязательную подготовку и обучение в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (далее - обучение).
Причины, на которые ссылается представитель юридического лица, не являются основаниями для освобождения от утверждения руководителем перечня таких лиц.
Согласно ст.5 Федерального закона «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», к организациям, осуществляющим операции с денежными средствами или иным имуществом, относятся организации, оказывающие посреднические услуги при осуществлении сделок купли-продажи недвижимого имущества.
Из выписки из ЕГРЮЛ на 17 июня 2010 года видно, что ООО «Золотой ключик» осуществляет такой вид экономической деятельности, как предоставление посреднических услуг, связанных со сделками купли-продажи недвижимого имущества.
Проанализировав вышеуказанные доказательства в их совокупности и дав им оценку, суд находит установленной вину юридического лица в совершении правонарушения, предусмотренного ст.15.27. КоАП РФ.
Действия ООО «Золотой ключик» правильно квалифицированы по ст.15.27. КоАП РФ, как неисполнение организацией, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в части организации внутреннего контроля.
В соответствии со ст.15.27. КоАП РФ, неисполнение организацией, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в части организации внутреннего контроля влечет за собой для юридических лиц наложение административного штрафа в размере от пятидесяти тысяч до пятисот тысяч рублей или административное приостановление деятельности на срок до девяноста суток.
На основании изложенного ст.15.27. КоАП РФ, руководствуясь ст.ст.29.10., 29.11. КоАП РФ, суд
постановил:
Приостановить по ст.15.27. КоАП РФ деятельность общества с ограниченной ответственностью «Золотой ключик» г. Бердска Новосибирской области сроком на 20 (двадцать) суток.
Срок приостановления деятельности ООО «Золотой ключик» исчислять со дня вступления настоящего постановления в законную силу.
Копию постановления направить руководителю ООО «Золотой ключик» г. Бердска по адресу места нахождения юридического лица: г. Бердск, <адрес>, и руководителю Межрегионального управления Росфинмониторинга по Сибирскому Федеральному округу, по адресу: г. Новосибирск, Красный проспект, 67.
Постановление может быть обжаловано в Новосибирский областной суд в течение 10 дней.
Судья/подпись/С.В. Ачикалов.
Постановление не обжаловано, вступило в законную силу 08 ноября 2010 года.
<данные изъяты>
<данные изъяты>
<данные изъяты>