Дело № 5-244/10.
ПОСТАНОВЛЕНИЕ
г. Белореченск. 11 октября 2010 года.
Судья Белореченского районного суда Краснодарского края Кириенко А.С.,
рассмотрев материалы об административном правонарушении в отношении юридического лица - ООО «Лидер», расположенного (адрес) предусмотренном ст. 15.27 КоАП РФ, поступившие из Белореченской межрайонной прокуратуры,
УСТАНОВИЛ:
Белореченской межрайонной прокуратурой 30.09.2010 года проведена проверка соблюдения требований Федерального закона от 07.08.2001 года № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (далее Закон) обществом с ограниченной ответственностью «Лидер». Проверкой установлено, что ООО «Лидер», расположенное (адрес), оказывает посреднические услуги при осуществлении сделок купли-продажи недвижимого имущества. Согласно ст. 5 Закона к организациям, осуществляющим операции с денежными средствами или иным имуществом, к которым применяются требования данного закона, относятся организации, оказывающие посреднические услуги при осуществлении сделок купли-продажи недвижимого имущества. Следовательно, ООО «Лидер» относится к организациям, осуществляющим операции с денежными средствами и иным имуществом. Вышеназванный Закон (п. 2 ст. 7) обязывает организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, в целях предотвращения легализации (отмывания) доходов, полученных преступных путем, и финансирования терроризма разрабатывать правила внутреннего контроля и программы его осуществления, назначать специальных должностных лиц, ответственных за соблюдение указанных правил и реализацию указанных программ, а также предпринимать иные внутренние организационные меры в указанных целях. Правила внутреннего контроля организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, должны включать порядок документального фиксирования необходимой информации, порядок обеспечения конфиденциальности информации, квалификационные требования к подготовке и обучению кадров, а также критерии выявления и признаки необычных сделок с учетом особенностей деятельности этой организации. Организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом в соответствии с правилами внутреннего контроля, обязаны документально фиксировать информацию, полученную в результате применения указанных правил и реализации программ осуществления внутреннего контроля, и сохранять ее конфиденциальный характер. При разработке правил внутреннего контроля учитываются рекомендации, утвержденные распоряжением Правительства РФ от 10.06.2010 года № 967-р. Кроме того, правила внутреннего контроля в организациях, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, утверждаются в порядке, предусмотренном постановлением Правительства РФ от 08.01.2003 № 6, в течение 1 месяца со дня их государственной регистрации в установленном порядке (для вновь создаваемых предприятий) и для иных организаций - со дня вступления в силу указанного постановления. Согласно п. 2 постановления Правительства РФ от 08.01.2003 № 6 правила внутреннего контроля в организациях, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, представляются на согласование в соответствующий надзорный орган, а в случае отсутствия надзорных органов в сфере деятельности таких организаций - в Федеральную службу по финансовому мониторингу в течение 5 рабочих дней с даты их утверждения. Согласование правил внутреннего контроля организации, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, в сфере деятельности которых отсутствуют надзорные органы, производится Федеральной службой по финансовому мониторингу в соответствии с требованиями административного регламента, утвержденного приказом от 23.05.2008 № 130 (зарегистрирован в Минюсте РФ 09.06.2008 № 11823). Установлено, что ООО «Лидер» зарегистрировано в установленном порядке в налоговом органе 03.03.2010 г. На момент проверки отсутствовали правила внутреннего контроля и программы его осуществления, и не назначено специальное должностное лицо, ответственное за соблюдением указанных правил и реализацию указанных программ, а также соответственно не предприняты иные внутренние организационные меры в указанных целях. В соответствии со ст. 3.12 КоАП РФ административное приостановление деятельности применяется в области противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма. Выявленные нарушения Федерального закона от 07.08.2001 № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» являются существенными и при применении менее строгого вида наказания не смогут обеспечить достижения цели административного наказания.
Таким образом, в действиях юридического лица - общества с ограниченной ответственностью «Лидер» имеются признаки административного правонарушения, предусмотренного ст. 15.27 КоАП РФ, то есть неисполнении организацией, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в части фиксирования, хранения и представления информации об операциях, подлежащих обязательному контролю, а также в части организации внутреннего контроля.
По результатам проведенной проверки 01.10.2010 года в отношении юридического лица - ООО «Лидер» было вынесено постановление о возбуждении дела об административном правонарушении по ст. 15.27 КоАП РФ.
Представитель юридического лица - ООО «Лидер» в судебном заседании подтвердила имеющиеся нарушения и обязалась их устранить в течение 30 дней.
Участвующий в деле прокурор полагает, что вышеназванные нарушения,являются существенными.
Выслушав в судебном заседании пояснения сторон, исследовав письменные доказательства, прихожу к выводу, что вина юридического лица - ООО «Лидер» нашла свое подтверждение в ходе рассмотрения данного дела об административном правонарушении, предусмотренном ст. 15.27 КоАП РФ.
Так, согласно постановления о возбуждении дела об административном правонарушении от 01.10.2010 года, при проведении проверки соблюдения требований Федерального закона от 07.08.2001 года № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», ООО «Лидер», установлены грубые нарушения юридическим лицом законодательства в области противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в части фиксирования, хранения и представления информации об операциях, подлежащих обязательному контролю, а также в части организации внутреннего контроля /л.д. 2-4/.
Согласно объяснения директора юридического лица К., с выявленными нарушениями она согласна, обязуется их устранить /л.д.19/.
Согласно справке помощника Белореченского межрайонного прокурора З., при проведении проверки ООО «Лидер», выявлены вышеуказанные нарушения соблюдения требований Федерального закона от 07.08.2001 года № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» /л.д. 5-6/.
Таким образом, учитывая, что выявленные нарушения являются существенными, подлежат немедленному устранению и свидетельствуют от отсутствии должного контроля со стороны руководства ООО «Лидер» за соблюдение требований действующего законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем и финансированию терроризма, считаю необходимым и целесообразным за совершение административного правонарушения, предусмотренного ст. 15.27 КоАП РФ, назначить юридическому лицу - ООО «Лидер» административное наказание в виде административного приостановления деятельности на срок, в течение которого возможно реально устранить вышеуказанные нарушения.
На основании изложенного, руководствуясь статьями 23.1, 29.5, 29.7, 29.9-29.11, 30.1, ст. 15.27 КоАП РФ,
П О С Т А Н О В И Л:
Подвергнуть административному наказанию юридическое лицо - ООО «Лидер», расположенное (адрес) по статье 15.27 КоАП РФ в виде административного приостановления деятельности, путем отключения от электроснабжения помещения офиса, сроком на 30 суток, то есть до 15.00. 10 ноября 2010 года.
Постановление может быть обжаловано в Краснодарский краевой суд через Белореченский районный суд в течение 10 суток со дня его вынесения.
Судья А.С. Кириенко