№ПОСТАНОВЛЕНИЕ
18 ноября 2010 года г.Баймак, РБ
Судья Баймакского районного суда Республики Башкортостан Янтилина Л.М., при секретаре Хисматуллиной З.Ф., рассмотрев в открытом судебном заседании постановление Прокурора Баймакского района РБ о возбуждении производства об административном правонарушении и материалы об административном правонарушении в отношении СПКК «Баймак» по ст.15.27 КоАП РФ,
определил:
Прокурор Баймакского района РБ обратился в суд с постановлением о возбуждении производства об административном правонарушении в отношении СПКК «Баймак», указывая, что Сельскохозяйственный потребительский кредитный кооператив «Баймак» (далее СПКК «Баймак») ДД.ММ.ГГГГ зарегистрирован в качестве юридического лица в Межрайонной инспекции Федеральной налоговой службы № 37 по РБ.
Общим организационным собранием членов СПКК «Баймак» ДД.ММ.ГГГГ утвержден Устав данного кооператива.
В соответствии с п. 2.2 Устава СПКК «Баймак» основными видами деятельности кооператива являются: взаимное кредитование членов кооператива; сбережение денежных средств членов и ассоциированных членов кооператива; выдача займов; размещение временно свободных денежных средств в кооперативы второго уровня; приобретение государственных и муниципальных ценных бумаг; размещение временно свободных денежных средств на депозитные счета банков; привлечение заемных средств. Согласно п. 2.3 Устава СПКК «Баймак» кооператив может осуществлять иные виды хозяйственной деятельности, за исключением запрещенной законодательными актами Российской Федерации и Республики Башкортостан.
Протоколом организационного собрания СПКК «Баймак» от ДД.ММ.ГГГГ Галеева Р.Р. избрана председателем Правления СПКК «Баймак».
В соответствии со ст. 4 Федерального закона РФ от ДД.ММ.ГГГГ № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» к мерам, направленным на противодействие легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, относятся: обязательные процедуры внутреннего контроля; обязательный контроль; запрет на информирование клиентов и иных лиц о принимаемых мерах противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма; иные меры, принимаемые в соответствии с федеральными законами.
Согласно ч. 2 ст. 7 Федерального закона РФ от 07.08.2001 № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных
преступным путем, и финансированию терроризма» организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, обязаны в целях предотвращения легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма разрабатывать правила внутреннего контроля и программы его осуществления, назначать специальных должностных лиц, ответственных за соблюдение указанных правил и реализацию указанных программ, а также предпринимать иные внутренние организационные меры в указанных целях.
Правила внутреннего контроля разрабатываются с учетом рекомендаций, утвержденных распоряжением Правительства РФ от 17.07.2002 №983-р.
Квалификационные требования к специальным должностным лицам, ответственным за соблюдение правил внутреннего контроля и программ его осуществления, а также требования к подготовке и обучению кадров, идентификации клиентов, выгодоприобретателей определяются в соответствии с порядком, установленным постановлением Правительства РФ от 05.12.2005 №715.
В соответствии со ст. 5 Федерального закона РФ от 07.08.2001 № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» к организациям, осуществляющим операции с денежными средствами или иным имуществом, относятся кредитные потребительские кооперативы.
В нарушение вышеперечисленных требований федерального законодательства СПКК «Баймак» нарушил законодательство о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, что выразилось в неисполнении законодательства в части организации внутреннего контроля. СПКК «Баймак» не исполнены обязанности, предусмотренные законом, а именно, не разработаны правила внутреннего контроля и программы его осуществления, не назначено специальное должностное лицо, ответственное за соблюдение указанных правил и реализацию указанных программ, не организовано в ДД.ММ.ГГГГ г.г. прохождение обучения работников СПКК «Баймак» в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, в соответствии с приказом Федеральной службы по финансовому мониторингу от ДД.ММ.ГГГГ №203.
Опрошенная по данному факту председатель Правления СПКК «Баймак» Галеева P.P. пояснила, что сельскохозяйственный потребительский кредитный кооператив «Баймак» зарегистрирован в налоговом органе ДД.ММ.ГГГГ В СПКК «Баймак» правила внутреннего контроля и программы его осуществления, назначение специальных должностных лиц, ответственных за соблюдение указанных правил и реализацию указанных программ, а также повышение квалификации указанных работников не осуществлялось. Поскольку изменения в законодательство касающиеся потребительских кредитных кооперативов внесены в ДД.ММ.ГГГГ СПКК «Баймак» свою деятельность не осуществляет с ДД.ММ.ГГГГ г. В настоящее время перед СПКК «Баймак» имеется задолженность в размере <данные изъяты> рублей, по которым возбуждены исполнительные производства. Сотрудники СПКК «Баймак» находятся в отпуске без содержания, и занимаются лишь подготовкой документации в налоговый орган. После взыскания долгов через службу судебных приставов предприятие будет ликвидировано. Денежных средств на введение дополнительной штатной единицы и для организации его учебы не имелось у предприятия с ДД.ММ.ГГГГ г. По указанным причинам правила внутреннего контроля в соответствии с федеральным законодательством о противодействии легализации (отмыванию) денежных средств, полученных преступным путем в СПКК «Баймак» не должны приниматься.
Таким образом, юридическим лицом - Сельскохозяйственным потребительским кредитным кооперативом «Баймак» в период времени с ДД.ММ.ГГГГ по адресу: <адрес> совершено административное правонарушение, предусмотренное ст. 15.27 КоАП РФ, т.е. неисполнение организацией, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в части организации внутреннего контроля.
В соответствии с ч. 2 ст. 4.5 КоАП РФ при длящемся административном правонарушении сроки, предусмотренные частью 1 настоящей статьи, начинают исчисляться со дня обнаружения административного правонарушения. В данном случае административное правонарушение является длящимся, что выражается в длительном непрекращающемся невыполнении предусмотренных законом обязанностей.Просит возбудить в отношении юридического лица -
Сельскохозяйственного потребительского кредитного кооператива «Баймак»
(ОГРН 1060254006031; ИНН 0254010475), зарегистрированного по адресу:
<адрес> производство об
административном правонарушении по ст. 15.27 Кодекса об
административных правонарушениях Российской Федерации, т.е.
неисполнение организацией, осуществляющей операции с денежными
средствами или иным имуществом, законодательства о противодействии
легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и
финансированию терроризма в части организации внутреннего контроля.
В соответствии с ч. 1 ст. 23.62 КоАП РФ материалы об
административном правонарушении для рассмотрения направить в Управление Федеральной службы по финансовому мониторингу по РБ.
В судебном заседании представитель СПКК «Баймак» Галеева Р.Р. суду показала, что согласна с постановлением прокурора района.
Выслушав объяснения представителя СПКК «Баймак», изучив материалы дела, суд приходит к выводу, что административное правонарушение СПКК «Баймак» нашло своё подтверждение.
Руководствуясь ст.ст.23.1, 27.1, 29.7, 29.10, 29.11 КоАП РФ,
постановил:
Признать Сельскохозяйственный потребительский кредитный кооператив «Баймак» виновным в совершении административного правонарушения, предусмотренного ст.15.27 КоАП РФ и подвергнуть административному наказанию в виде административного приостановления деятельности СПКК «Баймак» на срок 90 (девяносто) суток, то есть ДД.ММ.ГГГГ года, в период которого устранить выявленные нарушения.
Постановление может быть обжаловано в Верховный суд Республики Башкортостан в течение 10 суток со дня вынесения.
Судья:
Янтилина Л.М.